第二節(jié) 工程索賠

　　一、工程索賠的概念和分類(lèi)

　　(一)工程索賠的概念

　　工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包人(施工單位)在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

　　索賠可以概括為如下3個(gè)方面：

　　(1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求;

　　(2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求;

　　(3)承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒(méi)能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

　　(二)工程索賠產(chǎn)生的原因

　　1.當(dāng)事人違約

　　當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒(méi)有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒(méi)有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒(méi)有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。

　　2.不可抗力事件

　　不可抗力又可以分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障 礙，如在施工過(guò)程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查無(wú)法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無(wú)法預(yù)料的情況。社會(huì)事件則包括國(guó)家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。

　　3.合同缺陷

　　合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或錯(cuò)誤，在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋?zhuān)绻@種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長(zhǎng)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

　　4.合同變更

　　合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等o

　　5.工程師指令

　　工程師指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等。

　　6.其他第三方原因

　　其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問(wèn)題而引起的對(duì)本工程的不利影響。

　　(三)工程索賠的分類(lèi)

　　1.按索賠的合同依據(jù)分類(lèi)

　　(1)合同中明示的索賠。明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。

　　(2)合同中默示的索賠。默示的索賠，即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的文字?jǐn)⑹�，但可以根�?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱為“隱含條款”。

　　2.按索賠目的分類(lèi);

　　(1)工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提前工期得到獎(jiǎng)勵(lì)，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。

　　(2)費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開(kāi)支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

　　3.按索賠事件的性質(zhì)分類(lèi)

　　(1)工程延誤索賠。

　　(2)工程變更索賠。

　　(3)合同被迫終止的索賠。

　　(4)工程加速索賠。

　　(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠。

　　(6)其他索賠。

　　二、工程索賠的處理原則和計(jì)算

　　(一)工程索賠的處理原則

　　1.索賠必須以合同為依據(jù)

　　2.及時(shí)、合理地處理索賠

　　3.加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠

　　(二)《建設(shè)工程施工合同文本)規(guī)定的工程索賠程序

　　當(dāng)合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價(jià)款、延誤工期或其他經(jīng)濟(jì)損失，包括不可抗力延誤的工期。

　　(1)承包人提出索賠申請(qǐng)。索賠事件發(fā)生28天內(nèi);向工程師發(fā)出索賠意向通知。合同實(shí)施過(guò)程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師，聲明對(duì)此事項(xiàng)要求索賠，同時(shí)仍須遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報(bào)時(shí)，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。

　　(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;正式提出索賠申請(qǐng)后，承包人應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料，包括事件的原因、對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計(jì)算出的該事件影響所要求的索賠額和申請(qǐng)展延工期天數(shù)，并在索賠申請(qǐng)發(fā)出的28天內(nèi)報(bào)出。

　　(3)工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應(yīng)該立即研究承包人的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰(shuí)的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料，包括索賠的更詳細(xì)說(shuō)明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。

　　(4)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

　　(5)工程師與承包人談判。雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過(guò)談判達(dá)成一致意見(jiàn)，則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過(guò)談判達(dá)不成共識(shí)的話;按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

　　(6)發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包人在實(shí)施合同過(guò)程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)工程師的索賠報(bào)告。

　　(7)承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。通過(guò)談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁或者訴訟。

　　(三)FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序

　　FIDIC合同條件只對(duì)承包商的索賠做出了規(guī)定。

　　(1)承包商發(fā)出索賠通知。如果承包商認(rèn)為有權(quán)得到竣工時(shí)間的任何延長(zhǎng)期和(或)任何追加付款，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師發(fā)出通知，說(shuō)明索賠的事件或情況。該通知應(yīng)當(dāng)盡快在承包商察覺(jué)或者應(yīng)當(dāng)察覺(jué)該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。

　　(2)承包商未及時(shí)發(fā)出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)，承包商無(wú)權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。

　　(3)承包商遞交詳細(xì)的索賠報(bào)告。在承包商察覺(jué)或者應(yīng)當(dāng)察覺(jué)該事件或情況后42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、要求延長(zhǎng)的時(shí)間和(或)追加付款的全部詳細(xì)資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則：

　�、偕鲜龀浞衷敿�(xì)索賠報(bào)告應(yīng)被視為中間的;

　　②承包商應(yīng)當(dāng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報(bào)告，說(shuō)明累計(jì)索賠延誤時(shí)間和(或)金額，以及所有可能的合理要求的詳細(xì)資料;

　�、鄢邪虘�(yīng)當(dāng)在索賠的事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報(bào)告。

　　(4)工程師的答復(fù)。工程師在收到索賠報(bào)告或?qū)^(guò)去索賠的任何進(jìn)一步證明資料后42天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準(zhǔn)、或不批準(zhǔn)、或不批準(zhǔn)并附具體意見(jiàn)。工程師應(yīng)當(dāng)商定或者確定應(yīng)給予竣工時(shí)間的延長(zhǎng)期及承包商有權(quán)得到的追加付款。

　　(四)索賠的依據(jù)

　　提出索賠的依據(jù)有以下幾個(gè)方面：

　　(1)招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。

　　(2)雙方的往來(lái)信件及各種會(huì)談紀(jì)要。

　　(3)進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。

　　(4)氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停電、送停水、道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明。

　　(5)國(guó)家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。

　　(五)索賠的計(jì)算

　　1，可索賠的費(fèi)用

　　費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面：

　　(1)人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，但不能簡(jiǎn)單地用計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。

　　(2)設(shè)備費(fèi)�？刹捎脵C(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。

　　(3)材料費(fèi)。

　　(4)保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)人合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。

　　(5)貸款利息。

　　(6)保險(xiǎn)費(fèi)。

　　(7)利潤(rùn)。

　　(8)管理費(fèi)。此項(xiàng)又可分為現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩部分，由于二者的計(jì)算方法不一樣，所以在審核過(guò)程中應(yīng)區(qū)別對(duì)待。

　　2.費(fèi)用索賠的計(jì)算

　　(1)實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。這種方法以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開(kāi)支為依據(jù)，但僅限于：由于索賠事項(xiàng)引起的、超過(guò)原計(jì)劃的費(fèi)用，故也稱額外成本法。

　　(2)修正的總費(fèi)用法。這種方法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。

　　3.工期索賠中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

　　在工期索賠中特別應(yīng)當(dāng)注意以下問(wèn)題：

　　(1)劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。

　　(2)被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。

　　4.工期索賠的計(jì)算

　　工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計(jì)算法兩種。

　　(1)網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準(zhǔn)順延的工期;如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過(guò)時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值;若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問(wèn)題。

　　(2)比例計(jì)算法 公式為：

　　對(duì)于已知部分工程的延期的時(shí)間：

　　工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)X該受干擾部分工期拖延時(shí)間

　　對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格：

　　工期索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總家X原合同總工期

　　(六)索賠報(bào)告的內(nèi)容

　　一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分。

　　1.總論部分，

　　一般包括以下內(nèi)容：序言;索賠事項(xiàng)概述;具體索賠要求;索賠報(bào)告編寫(xiě)及審核人員名單。

　　2.根據(jù)部分

　　本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。

　　3.計(jì)算部分

　　索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。如果說(shuō)根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。

　　4.證據(jù)部分

　　證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時(shí)，要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件

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