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股權投資基金的設立
(一)股權投資基金組織形式的選擇
股權投資基金成為運作股權投資業(yè)務的主體,需要具備一定的組織形式。我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型,影響組織形式選擇的因素眾多,主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權投資業(yè)務的適應度及基金運營實務的要求,以及稅負等。
(二)股權投資基金的設立流程
1.公司型基金的設立與備案
(1)設立條件
根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定,設立有限責任公司,應當具備下列條件:股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構;有公司住所。
根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定,設立股份有限公司,應當具備下列條件:發(fā)起人符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;發(fā)起人制定公司章程,采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構;有公司住所。
(2)設立步驟與備案
由工商登記機構進行登記管理,設立步驟分別為:名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照、基金備案。
2.合伙型基金的設立與備案
(1)設立條件
根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定,設立有限合伙企業(yè),應當具備下列條件:有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立,但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人;有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的出資;有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資,在股權投資基金領域,普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);有生產(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
(2)設立步驟與備案
公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理,因而設立步驟相同,分別為名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。
3.契約型基金的設立與備案
根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定,契約型基金的設立不涉及工商登記的程序,通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務過程中的權利、義務及職責,確保委托財產(chǎn)的安全,保護當事人各方的合法權益。
基金備案要求與其他組織形式基金一致,應由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關備案手續(xù),基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。
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