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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點總結(jié)(22)

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  基金監(jiān)管目標(biāo)

  基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿,基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行,因此,我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨,具體包括:

  (一)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

  投資人即基金份額持有人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實際所有人和基金投資回報的受益人。相關(guān)當(dāng)事人是指除基金份額持有人以外的參與投資基金活動的其他當(dāng)事人,包括基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)、為基金出具審計報告的會計師事務(wù)所、為基金出具法律意見書的律師事務(wù)所以及為基金提供資產(chǎn)評估或者驗證服務(wù)的其他中介機構(gòu)等。

  基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。投資人是基金市場的支撐者,但在基金市場上卻處于弱勢地位,相對于基金管理人,投資人往往專業(yè)知識欠缺、信息獲取途徑不足、風(fēng)險識別和承受能力薄弱,其合法權(quán)益容易受到侵害,因此,基金監(jiān)管必須要切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益,使投資者避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為的損害,使投資者避免遭受不公平對待。同時,基金監(jiān)管對于基金市場相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護(hù)。

  (二)規(guī)范證券投資基金活動

  規(guī)范證券投資基金活動,是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,通常都是在具體的證券投資基金活動中才有可能被侵害,因此,基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動為切入點和著力點,才能切實保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。在這個意義上,規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo),也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。

  (三)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

  證券投資基金市場是資本市場的重要組成部分。投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體,證券投資基金活動是基金市場的行為,這是基金市場的兩大基本要素。基金市場主體進(jìn)入基金市場,進(jìn)行證券投資基金活動,是基金市場活力的源泉。保護(hù)投資人的合法權(quán)益,提振其對基金市場的信心和投資動機,是基金市場的原動力和價值歸宿。而規(guī)范證券投資基金活動,則是保護(hù)投資人合法權(quán)益的主要手段和制度保障。同時,切實保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益、有效規(guī)范證券投資基金活動是形成一個公平、公

  (四)、有效率、有秩序的基金市場的基本前提。

  我國資本市場尚處于新興市場階段,我國證券投資基金也剛剛起步,基金行業(yè)和基金市場的整體發(fā)展水平與世界發(fā)達(dá)市場相比還有一定差距。因此,在加強對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范和監(jiān)管的同時,進(jìn)一步為我國基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境,鼓勵創(chuàng)新,推動我國基金市場開展公平有序的競爭,促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。

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·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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課程時長:6小時/科
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
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私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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