>>>2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)總結(jié)匯總

　　封閉式基金募集成立后，即安排在證券交易所上市，以使投資者獲得流動性。

　　(一)上市交易條件

　　申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng) 由基金管理人向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。

　　封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;

　　(2)基金合同期限為5年以上;

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　(4)基金份額持有人不少于l 000人;

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　(二)交易賬戶的開立

　　投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶�；�金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。

　　個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。辦理資金賬戶需持本人身份證和已經(jīng)辦理的股票賬戶卡或基金賬戶卡，到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理。每個有效證件只允許開設(shè)一個基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用一個資金賬戶，并只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶。

　　(三)交易規(guī)則

　　封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，不能按基金凈值買賣，投資者可委托券商(證券公司)在證券交易所按市價(二級市場)買賣，直到到期日。

　　封閉式基金的交易時間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外)，每天9：30—11：30.13：00—5：00。

　　封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。時間優(yōu)先是指買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機(jī)接受申報的時間確定。

　　封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為l00份或其整數(shù)倍�；�金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。.

　　目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。同時，我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　(四)交易費(fèi)用

　　按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。該項費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

　　(五)折(溢)價率

　　投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系。

　　當(dāng)基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率;當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。當(dāng)折價率較高時常常被認(rèn)為是購買封閉式基金的好時機(jī)，但實際上并不盡然。有時折價率會繼續(xù)攀升，在弱市時更有可能出現(xiàn)價格與凈值同步下降的情形。

　　封閉式基金的交易條件、交易規(guī)則等總結(jié)如表l6—10所示。

表16-10封閉式基金的交易特點(diǎn)

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