>>>2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)總結(jié)匯總
基金份額登記過程實(shí)際上是基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。這個(gè)過程與基金的申購和贖回過程是一致的,具體流程如下:
T日,投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。
T+1日,注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理,并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶,然后將確認(rèn)后的申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu),各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)。同時(shí),注冊登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此,注冊登記機(jī)構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊登記的有關(guān)規(guī)定,最后的確認(rèn)信息將是投資者申購和贖回失敗。
對于不同基金品種,份額登記時(shí)間可能不一樣,一般基金通常如上所述,是T+1日登記,而QDII基金則通常是T+2日登記。
基金份額登記流程如圖16-1所示。
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