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風(fēng)險(xiǎn)承受能力
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度,制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程,對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序,核查基金投資人的投資資格,切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)。
基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來(lái)具體反映,應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型:保守型、穩(wěn)健型、積極型。基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況在這三個(gè)類型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力細(xì)分。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià);對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人,基金銷售機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查,評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。基金投資人放棄接受調(diào)查的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他合理的規(guī)則或方法評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力;痄N售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查,并向基金投資人及時(shí)反饋評(píng)價(jià)的結(jié)果。對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況:投資目的,投資期限,投資經(jīng)驗(yàn),財(cái)務(wù)狀況,短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平,長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平。采用問(wèn)卷等進(jìn)行調(diào)查的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式,同時(shí)應(yīng)當(dāng)在問(wèn)卷的顯著位置提示基金投資人在基金購(gòu)買過(guò)程中注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況。基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及其說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)途徑向基金投資人公開(kāi)。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期地提示基金投資人重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查,也可以通過(guò)對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析的方式更新對(duì)基金投資人的評(píng)價(jià);過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。
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2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)歸納匯總
課程類別 | 主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 20小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
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真題題庫(kù)
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模擬題庫(kù)
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★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步 |
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真題視頻解析 |
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★★★★★ 五星題庫(kù) |
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
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便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
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無(wú)限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |