11、 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C.基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)介于股票和債券之間

　　D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的集合投資方式

　　13、 (　　)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育存在一個固定的模式

　　D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

　　15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會力量

　　16、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.適用性

　　D.服務(wù)性

　　17、 對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.4個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的(　　)以后、(　　)以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。

　　A.1個月;3個月

　　B.2個月;3個月

　　C.3個月;6個月

　　D.3個月;9個月

　　19、 內(nèi)部控制的(　　)指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.成本效益原則

　　20、 (　　)是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。

　　A.債券市場

　　B.貨幣市場

　　C.開放式基金市場

　　D.股票市場

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB

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