第11題　基金管理人、基金托管人依照(　)的約定，履行受托職責(zé)。

　　A.《公司法》和《證券法》

　　B.《證券投資基金法》和基金合同

　　C.《證券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議

　　參考答案：B

　　第12題　合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、(　)等事項(xiàng)作出約定。

　　A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間

　　B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)

　　C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件

　　D.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員

　　參考答案：C

　　第13題　下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有(　)。

　　Ⅰ.又稱(chēng)反稀釋條款

　�、�.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

　　Ⅲ.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

　�、�.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第14題　以下(　)屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　�、�.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

　�、�.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

　　Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門(mén)檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第15題　定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于(　)的股權(quán)投資基金。

　　A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票

　　C.非上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　D.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　參考答案：B

　　第16題　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　參考答案：B

　　第17題　以下說(shuō)法不正確的是(　)。

　�、�.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　�、�.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　第18題　募集行為的主要法律文件包括(　)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　�、�.募集說(shuō)明書(shū)

　�、�.合格投資者調(diào)查問(wèn)卷

　　Ⅲ.合格投資者承諾

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第19題　公司是企業(yè)法人，有(　)。

　�、�.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)

　　Ⅱ.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　�、�.享有法人決策權(quán)

　�、�.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第20題　已登記的基金管理人存在如下(　)情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的

　�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

　�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

　�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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