>>>2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)》專項試題及答案匯總

　　第1題　《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)(　)，由基金管理人具體負責(zé)投資運作的私募投資基金。

　　A.有限連帶責(zé)任

　　B.連帶責(zé)任

　　C.重要責(zé)任

　　D.無限連帶責(zé)任

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負責(zé)投資運作的私募投資基金。

　　第2題　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案(　)。

　�、�.不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可

　�、�.不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可

　�、�.構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可

　　Ⅳ.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　第3題　《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括(　)。

　�、�.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)

　�、�.為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機構(gòu)

　�、�.對私募基金募集結(jié)算資金進行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機構(gòu)

　�、�.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)，為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。

　　第4題　從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)(　)。

　�、�.具有基金從業(yè)資格

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

　�、�.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

　�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　第5題　下列有關(guān)公司型基金的說法正確的是(　)。

　�、�.投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金

　�、�.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東

　�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　�、�.公司型基金單個參與人數(shù)上限為200人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

　　第6題　《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自(　)起實施。

　　A.2016年7月1日

　　B.2016年7月15日

　　C.2016年8月1日

　　D.2016年8月15日

　　參考答案：B

　　參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。

　　第7題　關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有(　)。

　�、�.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項

　�、�.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動

　�、�.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進行特別揭示

　　Ⅳ.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本指引某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。

　　第8題　下列說法錯誤的是(　)。

　　A.基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定

　　B.基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定

　　C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會或日常機構(gòu)的議事內(nèi)容與程序

　　D.基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

　　參考答案：B

　　參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生�；�金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

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