41、 能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
42、 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
43、 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件,這些當(dāng)事人不包括( )。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
44、 合規(guī)管理的( )原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
45、 ETF有( )的規(guī)定,只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。
A.最大申購(gòu)、最大贖回
B.最大申購(gòu)、最小贖回
C.最小申購(gòu)、贖回份額
D.最小申購(gòu)、贖回份額
46、 基金管理人的職責(zé)不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益
D.基金資產(chǎn)保管
47、 從一定層面上講,內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是( )。
A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益
C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
48、 基金信息披露的( )要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。
A.易解性原則
B.規(guī)范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
49、 常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)注冊(cè),注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)( )個(gè)工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
50、 下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異
B.不同開放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率可能不同
C.封閉式基金主要通過(guò)交易所進(jìn)行交易
D.封閉式基金主要是通過(guò)在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購(gòu)和贖回
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