[第11題]可轉換債券的特點不包括(　　)。

　　A.具有相應于標的股票的衍生特征

　　B.沒有權益特征

　　C.是含有轉股權的特殊債券

　　D.可轉換債券有雙重選擇權

　　參考答案：B

　　[第12題](　　)是目前證券投資基金監(jiān)管領域最重要的國際組織。

　　A.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)

　　B.歐盟(EU)

　　C.經濟合作與發(fā)展組織(OECD)

　　D.世貿組織(WTO)

　　參考答案：A

　　[第13題]證券投資基金的會計主體是(　　)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券投資基金

　　參考答案：D

　　[第14題]下列關于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是(　　)。

　　A.是對政府監(jiān)管的有益補充

　　B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業(yè)水平高

　　C.對市場變化的反應比政府機構慢且不夠靈活

　　D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

　　參考答案：C

　　[第15題]下列關于基金投資的流動性風險的表現(xiàn)，說法不正確的是(　　)。

　　A.基金管理人建倉時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預期的價格將股票或債券買進或賣出

　　B.基金管理人為實現(xiàn)投資收益而進行組合調整時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預期的價格將股票或債券買進或賣出

　　C.為應付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券

　　D.投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金

　　參考答案：D

　　[第16題](　　)是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。

　　A.上行風險

　　B.下行風險

　　C.預期風險

　　D.風險敞口

　　參考答案：B

　　[第17題]下列關于基金資產估值，表述錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人進行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責任

　　B.基金管理人每個工作日對基金資產估值

　　C.基金資產估值的責任人是基金托管人

　　D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復核

　　參考答案：C

　　[第18題]關于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.不同投資目標與范圍的基金不具備可比性

　　B.投資目標與范圍不同的基金可以一起評價和比較

　　C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

　　D.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣

　　參考答案：B

　　[第19題]參與全國銀行間債券回購的金融機構應在(　　)開立債券托管賬戶。

　　A.中國證券登記結算公司

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　[第20題]以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機構或個人

　　C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權

　　D.上市公司股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響

　　參考答案：B

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