>>>2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　1、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和(),還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的()及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則

　　B、公司制度、自律規(guī)則

　　C、部門(mén)規(guī)章、他律規(guī)則

　　D、公司制度、他律規(guī)則

　　正確答案：A

　　答案解析：守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　2、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。

　　A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B、辦理基金備案手續(xù)

　　C、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

　　D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　正確答案：B

　　答案解析：基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。

　　3、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：C

　　答案解析：考察LOF的轉(zhuǎn)托管。

　　4、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者

　　T+在2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　5、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案：D

　　答案解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　6、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，T可+于2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　7、T日,投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部由,由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部將本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案：A

　　答案解析：基金份額登記流程的內(nèi)容。

　　8、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正確答案：B

　　答案解析：―段而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　9、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是().

　　A、LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制

　　B、LOF基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

　　C、LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　正確答案：D

　　答案解析：

　　LOF基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實(shí)行對(duì)價(jià)格

　　漲跌幅限制，漲跌幅比例10為%，自上市首日起執(zhí)行日買(mǎi)。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回。

　　10、()結(jié)合了銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷(xiāo)售開(kāi)辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成長(zhǎng)型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正確答案：A

　　答案解析：

　　LOF結(jié)合了銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷(xiāo)售開(kāi)辟了新的渠道。

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