>>>2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　1、()是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　C、后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　2、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C、合規(guī)管理部

　　D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　3、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B、買(mǎi)者自慎

　　C、收益共享

　　D、買(mǎi)者自負(fù)

　　正確答案：B

　　答案解析：相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制，性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買(mǎi)者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　C、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額�；�金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。

　　5、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一是()。

　　A、分析營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境

　　B、分析投資人的真實(shí)需求

　　C、設(shè)計(jì)營(yíng)銷(xiāo)組合

　　D、提高專業(yè)化水平

　　正確答案：B

　　答案解析：在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一是分析投資人的真實(shí)需求。

　　6、()不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

　　A、法律主體資格不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D、投資人不同

　　正確答案：D

　　答案解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　7、我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是()

　　A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略

　　B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

　　D、CPPI

　　正確答案：D

　　答案解析：固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡(jiǎn)稱CPPI。

　　8、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是().

　　A、獨(dú)立性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、全面性

　　正確答案：A

　　答案解析：合規(guī)管理的基本原則有：①獨(dú)立性;②客觀性;③公正性;④專業(yè)性;⑤協(xié)調(diào)性原則。

　　9、()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)

　　C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D、董事會(huì)

　　正確答案：D

　　答案解析：董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　10、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向

　　()報(bào)告。

　　A、董事會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、以上選項(xiàng)都正確

　　正確答案：D

　　答案解析：基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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