>>>2017年基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)題匯總

　　1。封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系_________。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說(shuō)明書

　　答案： B

　　2。契約型封閉式基金最基本的法律文件是_______。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說(shuō)明書

　　答案：A

　　3。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集________。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　答案： A

　　4。2002年開(kāi)始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開(kāi)發(fā)售”方式的原因主要是_______。

　　A. 后者更為公平

　　B. 封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍

　　C. 后者發(fā)行費(fèi)用較低

　　D. 后者發(fā)行時(shí)間較短

　　答案： B

　　5。封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為_(kāi)_______。

　　A.0.001元

　　B.0.01元

　　C.0.10元

　　D.1.00元

　　答案：A

　　6。根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是_______。

　　A.3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3日內(nèi)

　　C.5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　答案：A

　　7。開(kāi)放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容_______。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　答案：D

　　8。在我國(guó)，根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)________。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　答案： C

　　9。基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是_______。

　　A.基金持有人大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.基金總經(jīng)理

　　D.投資決策委員會(huì)

　　答案：D

　　10�；�金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是______。

　　A.獲得的投資收益

　　B.保護(hù)投資者的利益

　　C.控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.防止內(nèi)部人控制

　　答案：B

　　11。下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是______。

　　A. 股東大會(huì)基本上是流于形式

　　B. 董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

　　C. 美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行

　　D. 大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)管理者有較大的

　　答案： A

　　12�；�金管理公司的核心業(yè)務(wù)是_______。

　　A.基金設(shè)立

　　B.基金投資

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　答案：B

　　13�；�金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是_______。

　　A. 高回報(bào)

　　B. 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

　　D. 為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全

　　答案：D

　　14。基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于______。

　　A.歷史成本

　　B.公允價(jià)值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　答案： B

　　15。根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的_______。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　16。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金(或指標(biāo)股基金)應(yīng)將資產(chǎn)的__________用于指數(shù)化投資(或指標(biāo)股基金)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：A

　　17。我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為_(kāi)______。

　　A.7天

　　B.1個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.1年

　　答案： D

　　18�；�金產(chǎn)品的特性是___________。

　　A.易模仿性

　　B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.持久性

　　D.專利性

　　答案：A

　　19。建立基金品牌的最重要的因素是____________。

　　A.基金營(yíng)銷

　　B.基金個(gè)性

　　C.基金業(yè)績(jī)

　　D.基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見(jiàn)度

　　答案：C

　　20。后端收費(fèi)屬于___________，只不過(guò)在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收取。

　　A.銷售費(fèi)用

　　B.管理費(fèi)用

　　C.懲罰性收費(fèi)

　　D.托管費(fèi)

　　答案：A

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