1. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業(yè)績比較基準收益率進行比較,可以了解基金實際運作與基金合同規(guī)定基準的差異程度。

　　A. 凈值增長指標

　　B. 本期利潤

　　C. 加權(quán)平均份額本期利潤

　　D. 加權(quán)平均凈值利潤率

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標。投資者通過將基金凈值增長指標與同期基金業(yè)績比較基準收益率進行比較，可以了解基金實際運作與基金合同規(guī)定基準的差異程度，判斷基金的實際投資風格。

　　2. 下列關(guān)于基金產(chǎn)品風險評價的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 評價的結(jié)果應當定期更新

　　B. 基金產(chǎn)品的風險評價可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成

　　C. 過往的評價結(jié)果應當作為歷史保存

　　D. 基金評價的方法應當保密

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開。

　　3. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的(　　)。

　　A. 不必予以特別說明

　　B. 應當予以特別說明

　　C. 可以予以特別說明

　　D. 不得予以特別說明

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應當予以特別說明。

　　4. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認購100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬份。

　　A. 96.4

　　B. 96.8

　　C. 100

　　D. 106.8

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算日的基金份額總額)÷(當日標的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100×1.068=106.8(萬份)。

　　5. 基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金管理人和基金托管人

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。

　　6. 任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的(　　)。

　　A. 20%;200%

　　B. 20%;100%

　　C. 50%;200%

　　D. 10%;100%

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　7. 證券投資基金的運作環(huán)節(jié)不包括(　　)。

　　A. 證券投資基金的會計核算和信息披露

　　B. 證券投資基金的評級研究

　　C. 證券投資基金的募集和投資管理

　　D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　　8. 基金業(yè)協(xié)會的職責不包括(　　)。

　　A. 依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行査處

　　B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C. 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　D. 制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】選項A屬于基金監(jiān)管機構(gòu)的職責。

　　9. 下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是(　　)。

　　A. 基金的運作方式

　　B. 基金收益預測

　　C. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D. 基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內(nèi)容:①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);②基金的運作方式;③基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔的有關(guān)費用;⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;⑧基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序和方式;⑩基金財產(chǎn)清算方式;當事人約定的其他事項。

　　10. T日買入LOF基金份額自(　　)日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】T日買入LOF基金份額自，自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

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