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　　1.某股票每年固定分紅2元，所需要的回報(bào)率為5%，股票現(xiàn)在價(jià)格43元，投資者( )。

　　A.購(gòu)買該股票，該股票被低估

　　B.賣出該股票，該股票被高估

　　C.該股票定價(jià)合理

　　D.以上答案都不對(duì)

　　【答案】B

　　2.下列哪個(gè)不屬于有效市場(chǎng)理論的分類( )。

　　A.強(qiáng)有效

　　B.半強(qiáng)有效

　　C.弱有效

　　D.半弱有效

　　【答案】D

　　3.關(guān)于特雷諾比率，以下表述正確的是( )。

　　A.特雷諾比率衡量的是基金全部風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益率

　　B.特雷諾比率表示的是基金單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率

　　C.特雷諾比率來(lái)源于套利定價(jià)模型

　　D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益率

　　【答案】B

　　4.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。

　　A.標(biāo)的股票

　　B.贖回條款

　　C.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　【答案】D

　　5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )

　　A.15.1%

　　B.15.2%

　　C.15.3%

　　D.15.4%

　　【答案】B

　　6.私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A.私募證券投資基金

　　B.私募股權(quán)投資基金

　　C.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.集合資金信托

　　【答案】D

　　7.如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將如何變化( )。

　　A.下降15%

　　B.下降5%

　　C.增加5%

　　D.上升1%

　　【答案】C

　　8.我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。

　　A.397

　　B.365

　　C.100

　　D.180

　　【答案】A

　　9.關(guān)于互換合約，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.互換合約是場(chǎng)外交易，存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　B.互換合約是場(chǎng)內(nèi)交易，存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.互換合約是場(chǎng)內(nèi)交易，不存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.互換合約是場(chǎng)外交易，不存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　10.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的( )的收益。

　　A.現(xiàn)金

　　B.現(xiàn)金等價(jià)物

　　C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

　　D.存款

　　【答案】C

　　11、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(　　)。

　　A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

　　B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

　　答案：D

　　12、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說(shuō)明書

　　C.客戶資料

　　D.內(nèi)幕信息

　　答案：B

　　13、(　　)是指基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　答案：B

　　14、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

　　A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

　　C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

　　D.申購(gòu)與贖回的登記不同

　　答案：D

　　15、金融市場(chǎng)的參與者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會(huì)團(tuán)體

　　D.企業(yè)居民

　　答案：C

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