點(diǎn)擊查看:2018基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺習(xí)題匯總
1.股權(quán)投資基金是指主要投資于( )的基金。
A.私募股權(quán)
B.公募股權(quán)
C.私人股權(quán)
D.創(chuàng)業(yè)投資
答案:C
解析:股權(quán)投資基金是指主要投資于“私人股權(quán)”,即企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金,故選項(xiàng)C正確。
2.( )是指投資者依據(jù)公司法,通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體,由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。
A.公司型基金
B.合伙型基金
C.契約型基金
D.信托型基金
答案:A
解析:公司型基金是指投資者依據(jù)公司法,通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體,由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金,故選項(xiàng)A正確。
3.在信托契約形式下,信托公司可以直接作為基金的投資管理人,也可以與基金管理人合作作為融資渠道,扮演資金募集人的角色,由( )進(jìn)行基金的投資管理。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資顧問(wèn)
D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:在信托契約形式下,信托公司可以直接作為基金的投資管理人,也可以與基金管理人合作作為融資渠道,扮演資金募集人的角色,由投資顧問(wèn)進(jìn)行基金的投資管理,故選項(xiàng)C正確。
4.關(guān)于動(dòng)態(tài)市盈率的說(shuō)法,以下不正確的是( )。
A.又稱滾動(dòng)市盈率
B.采用最近4個(gè)季度報(bào)告的凈利潤(rùn)總和
C.反映的信息更加貼近當(dāng)前實(shí)際
D.可信度要高于經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)
答案:D
解析:投資時(shí)常用的兩個(gè)概念是靜態(tài)市盈率和動(dòng)態(tài)市盈率(或稱滾動(dòng)市盈率)。這兩個(gè)指標(biāo)的差別在于凈利潤(rùn)計(jì)算的方法不同。前者使用的凈利潤(rùn)為上市公司上一財(cái)政年度公布的凈利潤(rùn),而后者采用的則是最近4個(gè)季度報(bào)告的凈利潤(rùn)總和。動(dòng)態(tài)市盈率反映的信息要比靜態(tài)市盈率更加貼近當(dāng)前實(shí)際,但季度財(cái)務(wù)報(bào)告通常沒(méi)有經(jīng)過(guò)審計(jì),其可信度要低于經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn),故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
5.從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有( )資格。
A.證券從業(yè)
B.基金從業(yè)
C.保險(xiǎn)從業(yè)
D.基金銷售
答案:B
解析:從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格,需遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,故選項(xiàng)B正確。
6.關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)的基本計(jì)算方法,錯(cuò)誤的是( )。
A.EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本
B.EVA=(R-C)×A
C.EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)×資本成本
D.EVA=R×A-C×A
答案:C
解析:EVA的基本計(jì)算方法為:EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=(R-C)×A=R×A-C×A,故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
7.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中,通常在( )設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象,并在( )完成項(xiàng)目的投資退出。
A.境內(nèi);境外
B.境外;境外
C.境內(nèi);境內(nèi)
D.境外;境內(nèi)
答案:B
解析:外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中,通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象,并在境外完成項(xiàng)目的投資退出,故選項(xiàng)B正確。
8.契約型基金公司中基金合同的訂立即表明了基金的成立,以下( )屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
A.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算
B.交易及清算交收安排
C.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
D.違約責(zé)任
答案:C
解析:基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立股權(quán)投資基金的,基金合同的訂立即表明了基金的成立,其中,股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容主要包括:①私募基金的募集;②私募基金的投資;③當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù);④私募基金的費(fèi)用與稅收;⑤私募基金的收益分配。選項(xiàng)A、B、D均為契約型基金合同組織形式相關(guān)的內(nèi)容,故選項(xiàng)C正確。
9.關(guān)于跨境股權(quán)投資,其投資范圍( )。
A.僅包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資
B.僅包括境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資
C.既包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資,也包括境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資
D.既包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資,也包括境內(nèi)的股權(quán)投資基金面外境內(nèi)目標(biāo)公司的投資,但港、澳、臺(tái)地區(qū)除外
答案:C
解析:跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資,以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資,故選項(xiàng)C正確。
10.除基金合同另有約定外,基金應(yīng)當(dāng)由( )托管。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.會(huì)計(jì)事務(wù)所
D.外包機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:除基金合同另有約定外,基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管,故選項(xiàng)A正確。
11.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)( )同意。
A.至少1/3
B.至少2/3
C.半數(shù)
D.全部
答案:C
解析:股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意,故選項(xiàng)C正確。
12.合伙型股權(quán)投資基金,新增合伙人需經(jīng)( )一致同意,并訂立入伙協(xié)議。
A.全體合伙人
B.一半以上合伙人
C.2/3以上合伙人
D.1/3以上合伙人
答案:A
解析:合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征,新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的除外),并訂立入伙協(xié)議,故選項(xiàng)A正確。
13.( )對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。
A.投資前管理
B.投資中管理
C.投資后管理
D.投資過(guò)程管理
答案:C
解析:投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與后續(xù)融資時(shí)決策也起到重要的決策支撐作用,故選項(xiàng)C正確。
14.公司型基金合同的法律形式為( )。
A.公司章程
B.基金合同
C.委托協(xié)議
D.《公司法》
答案:A
解析:公司型基金合同的法律形式為公司章程。
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