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　　【考點】證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

　　業(yè)務(wù)關(guān)系的建立：開戶和委托

　　2、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　業(yè)務(wù)形式：(1)證券投資顧問業(yè)務(wù);(2)發(fā)布證券研究報告

　　3、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

　　4、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　(1)證券承銷：代銷、包銷(全額包銷和余額包銷)

　　(2)證券公司履行保薦職責，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出其保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　(3)公司(企業(yè))的直接融資活動：股權(quán)融資、債權(quán)融資

　　5、融資融券業(yè)務(wù)

　　融資交易：客戶向證券公司借資金買證券。

　　融券交易：客戶向證券公司借證券賣出。

　　證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。

　　6、證券做市交易業(yè)務(wù)

　　做市商制度：指在證券市場上，由具備一定實力和信譽的證券經(jīng)營法人作為特許交易商，在其愿意的水平上不斷向交易者報出某些特定證券的買入價和賣出價，并在所報價位上接受機構(gòu)投資者或者其他交易商的買賣要求，保證及時成交的證券交易方式。(始于債券市場)

　　7、證券自營業(yè)務(wù)

　　注冊資本不低于1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。(有利于活躍證券市場，維護交易連續(xù)性)

　　8、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　證券公司可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)

　　管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過200人。

　　(資產(chǎn)管理計劃類別：固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類、混合類)

　　9、中間介紹業(yè)務(wù)

　　證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　10、私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

　　(1)私募投資基金公司：只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券。

　　(2)另類投資子公司：從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

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