2013高級(jí)經(jīng)濟(jì)師《經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)務(wù)》輔導(dǎo)講義(3)

　　二、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的所有制關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度

　　(一)所有制關(guān)系和所有制形式

　　1.生產(chǎn)資料所有制關(guān)系

　　(1)生產(chǎn)資料所有制

　　是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇，其實(shí)質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。它包括經(jīng)濟(jì)主體對生產(chǎn)資料的歸屬或所有、占有、支配和使用等各個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。在生產(chǎn)資料所有制所包含的歸屬、占有、支配和使用等諸方面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，歸屬關(guān)系或所有關(guān)系是最基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它決定生產(chǎn)資料所有制的性質(zhì)，也在很大程度上決定著生產(chǎn)資料的占有、支配和使用的方式。

　　生產(chǎn)資料所有制是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，它規(guī)定著社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)。因此，不同的生產(chǎn)方式總是有不同性質(zhì)的所有制形式與之相聯(lián)系。例如，資本主義生產(chǎn)方式是與生產(chǎn)資料的資本家所有制聯(lián)系在一起的，而社會(huì)主義生產(chǎn)方式則是建立在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)之上的。

　　(2)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

　　經(jīng)濟(jì)上的生產(chǎn)資料所有制關(guān)系產(chǎn)生以后，必然在法律關(guān)系上表現(xiàn)出來。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)就是生產(chǎn)資料所有制這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系在法律上的基本表現(xiàn)。同生產(chǎn)資料所有制是一個(gè)所有關(guān)系體系一樣，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)也不單純是一個(gè)財(cái)產(chǎn)歸誰所有的問題，而是指財(cái)產(chǎn)所有人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。即是說，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)包括占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)四項(xiàng)權(quán)能。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)所包含的四項(xiàng)權(quán)能既可以集中于同一經(jīng)濟(jì)主體，也可以有不同形式的分離。正是由于所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的統(tǒng)一與分解，才有可能使同一性質(zhì)的所有制形式或經(jīng)濟(jì)形式出現(xiàn)不同的存在形態(tài)。

　　2.生產(chǎn)資料所有制形式

　　從財(cái)產(chǎn)所有者的組成關(guān)系劃分，所有制可以分為私有制、公有制和混合所有制三種最基本的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)形式。

　　(1)私有制

　　是指生產(chǎn)資料和勞動(dòng)產(chǎn)品屬于私人所有的一種所有制形式，它包括勞動(dòng)者個(gè)體所有制和私人資本主義所有制。

　　--個(gè)體所有制的基本特征是，生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者個(gè)人所有，主要依靠個(gè)體勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營，生產(chǎn)的產(chǎn)品和收入歸勞動(dòng)者個(gè)人所有。個(gè)體所有制是在幾個(gè)社會(huì)中都存在，但在任何社會(huì)條件下都不占主導(dǎo)地位的一種私有制形式。在我國社會(huì)主義初級(jí)階段，它從屬于社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)。

　　--私人資本主義所有制是建立在生產(chǎn)資料私有制和雇傭勞動(dòng)基礎(chǔ)上的一種生產(chǎn)資料私有制形式。在我國，私營經(jīng)濟(jì)屬于這種所有制形式。由于在這種經(jīng)濟(jì)形式中存在著雇傭勞動(dòng)關(guān)系，因此，它是一種帶有資本主義剝削性質(zhì)的所有制形式。

　　(2)公有制

　　是勞動(dòng)者在不同范圍內(nèi)組成共同體，共同擁有生產(chǎn)資料和勞動(dòng)產(chǎn)品的一種所有制形式。在我國現(xiàn)階段，公有制有全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制兩種基本形式。

　　--全民所有制，是生產(chǎn)資料和勞動(dòng)產(chǎn)品屬于全體勞動(dòng)者共同所有的一種社會(huì)主義公有制形式。在我國現(xiàn)階段，全民所有制采取了國家所有制的實(shí)現(xiàn)形式。與此相聯(lián)系，全民所有制經(jīng)濟(jì)也就表現(xiàn)為國有經(jīng)濟(jì)。

　　--集體所有制，是生產(chǎn)資料和勞動(dòng)產(chǎn)品屬于部分勞動(dòng)者共同所有的一種社會(huì)主義公有制形式。在我國，集體所有制存在多種形式。典型的集體所有制具有這樣一些特征：(1)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)所包含的占有、使用、收益和處分四項(xiàng)權(quán)能基本上都集中在集體單位內(nèi)部;(2)集體經(jīng)濟(jì)單位實(shí)行自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，勞動(dòng)者收入的多少完全取決于本單位的生產(chǎn)經(jīng)營狀況;(3)集體經(jīng)濟(jì)單位的領(lǐng)導(dǎo)人由本單位的勞動(dòng)者經(jīng)過民主選舉產(chǎn)生。典型的集體所有制主要存在于城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)的工業(yè)、商業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)和服務(wù)業(yè)中。集體所有制的另一種存在形式是廣泛存在于我國農(nóng)村的以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)的、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制，即家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。

　　(3)混合所有制

　　是一種由多種所有制形式重新組合所引起的公有財(cái)產(chǎn)和私有財(cái)產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟(jì)形式。這種組合發(fā)生在不同所有制形式的經(jīng)濟(jì)主體之間，如國家所有制和集體所有制之間、各種公有制和私有制之間、中國企業(yè)和外國企業(yè)之間等等。混合所有制打破了單。私有制、公有制、混合所有制是我國現(xiàn)階段存在的三種基本的生產(chǎn)資料所有制形式。

　　3、公有制實(shí)現(xiàn)形式多樣化是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的必然趨勢

　　公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有成分和集體成分。也就是說在中外合資、中外合作經(jīng)營、股份制等企業(yè)中的國家和集體所有部分，當(dāng)然屬于公有經(jīng)濟(jì)的性質(zhì);由勞動(dòng)者出資、出勞力為主所組成的股份合作制經(jīng)濟(jì)，屬于集體經(jīng)濟(jì);而由國家和集體控股的股份制企業(yè)，具有明顯的公有性�！肮�有制的實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化。一切反映社會(huì)化大生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營方式和組織形式都可以大膽利用。”隨著國有、集體經(jīng)濟(jì)改革的深化，多種所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，投資主體的多元化，公有制的實(shí)現(xiàn)形式一定會(huì)更加多樣化。

　　公有制實(shí)現(xiàn)形式的多樣化，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的必然趨勢。因?yàn)椋旱谝�，社�?huì)主義初級(jí)階段生產(chǎn)力發(fā)展的不平衡，使得我國不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的公有制企業(yè)的社會(huì)化程度不同，企業(yè)規(guī)模大小不同，內(nèi)部的分工協(xié)作關(guān)系復(fù)雜程度不同，所有者、經(jīng)營者、勞動(dòng)者之間的關(guān)系不同，從而這些公有制企業(yè)實(shí)現(xiàn)形式也應(yīng)該有所差別。第二，我國現(xiàn)階段還不能實(shí)現(xiàn)全體勞動(dòng)者對全社會(huì)生產(chǎn)資料的共同占有，勞動(dòng)者只能在一定范圍內(nèi)通過企業(yè)與公有的生產(chǎn)資料相結(jié)合，即只能在一定范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)對公有的生產(chǎn)資料的直接占有，超越一定范圍的共同占有只能通過一定委托代理關(guān)系實(shí)現(xiàn)。因此，公有制的實(shí)現(xiàn)形式會(huì)由于其直接占有范圍的不同而不同，也會(huì)由于委托代理關(guān)系的不同而不同。第三，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，不同所有制經(jīng)濟(jì)會(huì)在相互競爭和共同發(fā)展中相互融合，這也會(huì)導(dǎo)致公有制實(shí)現(xiàn)形式的多樣化。一切有利于公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)化大生產(chǎn)的公有制實(shí)現(xiàn)形式都應(yīng)該利用，并且還要如十五大指出的那樣，“努力尋找能夠極大地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實(shí)現(xiàn)形式�！�

　　4、鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　社會(huì)主義初級(jí)階段的非公有制經(jīng)濟(jì)主要包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、混合所有制經(jīng)濟(jì)中的非公有制成分等。

　　非公有制經(jīng)濟(jì)地位和作用 ：非公有制經(jīng)濟(jì)是我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分

　　第一，非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)微觀主體方面有重要作用。

　　第二，非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是外資經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入，可以為探索公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式提供借鑒，也可以為發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)多種實(shí)現(xiàn)形式提供空間和機(jī)會(huì)。

　　第三，發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，有利于調(diào)動(dòng)多方面的積極性，充分利用社會(huì)資金及引進(jìn)外資，彌補(bǔ)建設(shè)資金不足，多渠道增加就業(yè)崗位，擴(kuò)大就業(yè)。

　　(二)市場經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)制度

　　1.產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)的類型

　　產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代社會(huì)出現(xiàn)的一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。目前，人們對產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵尚無一個(gè)完全統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和理解。產(chǎn)權(quán)通常是指建立在某種所有制基礎(chǔ)上的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以及財(cái)產(chǎn)的所有者運(yùn)用其財(cái)產(chǎn)的行為權(quán)利。它既包含了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的基本內(nèi)容，又涉及到了平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系。因此，與所有權(quán)相比，產(chǎn)權(quán)具有更廣的外延。

　　從產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容上看，產(chǎn)權(quán)不是指一種權(quán)利而是一組權(quán)利。它包括經(jīng)濟(jì)行為主體對資源或財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及收入的享用權(quán)。

　　產(chǎn)權(quán)所包含的上述權(quán)利可以界定給不同的經(jīng)濟(jì)行為主體。如果將其界定給一個(gè)共同體，在共同體內(nèi)的每一個(gè)成員都有權(quán)分享這些權(quán)利，并且排除了共同體以外的成員對共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾，產(chǎn)權(quán)即表現(xiàn)為公共產(chǎn)權(quán);如果把產(chǎn)權(quán)所包含的各種權(quán)利界定給國家，然后再按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利，產(chǎn)權(quán)則表現(xiàn)為國有產(chǎn)權(quán);如果產(chǎn)權(quán)歸屬的主體是私人，并且對所有產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行使完全由私人決策，產(chǎn)權(quán)即表現(xiàn)為私人產(chǎn)權(quán)。

　　2.產(chǎn)權(quán)制度及其功能

　　產(chǎn)權(quán)制度是指由一定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則相結(jié)合而形成的，并且能夠?qū)Ξa(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)行有效保護(hù)、調(diào)節(jié)和組合的制度安排。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，為提高資源的配置效率，一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

　　(1)排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和明確的產(chǎn)權(quán)規(guī)則。包括：①市場交易主體對交易對象應(yīng)當(dāng)擁有明晰的、惟一的產(chǎn)權(quán)，并且產(chǎn)權(quán)在數(shù)量上應(yīng)當(dāng)是可以度量的，即能夠在市場價(jià)格上反映出來;②產(chǎn)權(quán)規(guī)則應(yīng)允許產(chǎn)權(quán)所有者在不違反法律和不損害他人利益的條件下，不受限制地行使其所擁有的產(chǎn)權(quán)，并由產(chǎn)權(quán)所有者自行承擔(dān)其行使產(chǎn)權(quán)的后果;③為使資源能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)配置，產(chǎn)權(quán)應(yīng)具有可交換性，這是市場平等交易和資源自由流動(dòng)的必要條件。

　　(2)清晰的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。包括：①明確界定出資人和經(jīng)營者之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，建立一套行之有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，把經(jīng)營者對個(gè)人利益的追求轉(zhuǎn)化為對企業(yè)利潤最大化的追求，并使出資人能夠有效地約束代理人或經(jīng)營者的行為;②確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)法人能夠?qū)Ψㄈ素?cái)產(chǎn)擁有完整的支配權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)，并能夠?qū)ζ髽I(yè)債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。

　　(3)有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。在現(xiàn)代社會(huì)中，確認(rèn)產(chǎn)權(quán)的歸屬和保護(hù)產(chǎn)權(quán)不受侵害的最高和最完備的制度是以國家機(jī)器為基礎(chǔ)的法律體系。因此，只有具備完善的、與市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相適應(yīng)的法律制度，對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)，才能使產(chǎn)權(quán)制度得以最終確立。

　　在市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)制度的作用集中表現(xiàn)為維護(hù)市場秩序，保障市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行，降低交易費(fèi)用和提高資源配置效率。

　　產(chǎn)權(quán)制度之所以具有上述作用，是因?yàn)樗�具有以下幾個(gè)方面的功能：①確立排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，界定交易界區(qū);②確定產(chǎn)權(quán)主體的行為邊界，規(guī)范交易行為;③界定財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)產(chǎn)權(quán)主體不受侵害;④明確產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利和義務(wù)，使行為人具有穩(wěn)定的預(yù)期，并形成有效的激勵(lì)和約束。產(chǎn)權(quán)制度的核心是明晰產(chǎn)權(quán)。只有在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，產(chǎn)權(quán)制度的功能才能有效地發(fā)揮出來，并發(fā)揮其在市場經(jīng)濟(jì)中的積極作用。

　　在任何社會(huì)條件下，產(chǎn)權(quán)制度的建立都是有成苯的。建立產(chǎn)權(quán)制度的成本包括產(chǎn)權(quán)界定成本和產(chǎn)權(quán)實(shí)施成本。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)是市場選擇的結(jié)果，而非政府規(guī)定的產(chǎn)物。因此，法律制度應(yīng)能保證人們擁有自由地選擇合約的權(quán)利。只有這樣，有效率的資源配置機(jī)制才有可能在有效的產(chǎn)權(quán)制度下自發(fā)地形成。

　　3.產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)(產(chǎn)權(quán)要清晰)

　　在任何一個(gè)社會(huì)中，產(chǎn)權(quán)都可能是清晰的，也可能是模糊的。根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)模糊一般是指這樣兩種情況：一是產(chǎn)權(quán)的歸屬不清晰，即對財(cái)產(chǎn)的所有者沒有明確的界定，這意味著無人對財(cái)產(chǎn)擁有排他性的所有權(quán);二是在產(chǎn)權(quán)歸屬清晰的情況下，對產(chǎn)權(quán)所有者運(yùn)用財(cái)產(chǎn)時(shí)的行為邊界的界定不清晰，即經(jīng)濟(jì)行為主體之間如何受益、如何受損和如何補(bǔ)償?shù)囊?guī)則不清晰。在產(chǎn)權(quán)不清晰的情況下，市場機(jī)制必定是扭曲的或者不能有效地配置資源，從而出現(xiàn)市場失靈。

　　為了提高市場配置資源的效率，必須明確地界定產(chǎn)權(quán)，使經(jīng)濟(jì)行為主體的產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)、權(quán)、利明確。在市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)的界定通常有兩種方式，即法律界定和經(jīng)濟(jì)行為主體之間私下交易。究竟運(yùn)用何種方式來界定產(chǎn)權(quán)，一般應(yīng)取決于被界定的產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和不同界定方式的成本。例如，國家與國有企業(yè)之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系的界定，就只能采取法律界定的方式。而兩個(gè)企業(yè)之間由于一方的行為致使另一方受損的權(quán)利界定，通常總是采用成本較低的界定方式。

　　產(chǎn)權(quán)不僅包括財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，也包括財(cái)產(chǎn)所有者運(yùn)用其財(cái)產(chǎn)的行為權(quán)利。因此，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，一些產(chǎn)權(quán)主體的利益被其他人有意無意地侵犯和損害的情況是經(jīng)常發(fā)生的。為了維護(hù)正常的市場秩序，就必須保護(hù)產(chǎn)權(quán)主體的正當(dāng)權(quán)益。在現(xiàn)代社會(huì)中，能夠?qū)Ξa(chǎn)權(quán)實(shí)施有效保護(hù)的只能是國家，對產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效保護(hù)的主要手段是建立在國家機(jī)器基礎(chǔ)之上的法律制度。