2006年10月全國自考《證券投資與管理》試題

 全國2006年10月高等教育自學(xué)考試

證券投資與管理試題

課程代碼：00075

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）

在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書和借以取得股息的憑證是（　　　）

A.債券                                                      B.股票

C.借據(jù)                                                      D.收據(jù)

2.以下不屬于債券特征的是（　　�。�

A.安全性                                                  B.流動(dòng)性

C.收益性                                                  D.永久性

3.美國以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元為計(jì)值貨幣的外國債券是（　　�。�

A.揚(yáng)基債券                                               B.武士債券

C.龍債券                                                  D.馬克債券

4.投資基金按組織形式不同，可以分為（　　�。�

A.開放型基金和封閉型基金                      B.契約型基金和公司型基金

C.成長型基金和收入型基金                      D.股票基金和債券基金

5.為了籌集資金而發(fā)行證券的政府和商業(yè)機(jī)構(gòu)是（　　　）

A.證券發(fā)行人                                           B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)                                        D.證券管理機(jī)構(gòu)

6.證券發(fā)行市場又稱（　　�。�

A.二級(jí)市場                                               B.初級(jí)市場

C.流通市場                                               D.次級(jí)市場

7.我國對證券發(fā)行的審批實(shí)行的是（　　�。�

A.公司制                                                  B.會(huì)員制

C.注冊制                                                  D.核準(zhǔn)制

8.保證金交易是指（　　�。�

A.現(xiàn)貨交易                                               B.期貨交易

C.信用交易                                               D.期權(quán)交易

9.股票發(fā)行人以高于票面額度的價(jià)格發(fā)行股票的發(fā)行方式是（　　�。�

A.平價(jià)發(fā)行                                               B.溢價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行                                               D.詢價(jià)發(fā)行

10.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是（　　　）

A.資產(chǎn)負(fù)債率                                           B.流動(dòng)比率

C.總資產(chǎn)報(bào)酬率                                        D.存貨周轉(zhuǎn)率

11.在證券承銷過程中，由承銷商按一定價(jià)格全部買下或銷售剩余部分的證券，并承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（　　�。�

A.代銷                                                      B.全額包銷

C.余額包銷                                               D.網(wǎng)上發(fā)行

12.投資者可以通過審慎的投資選擇或證券投資組合來減少或避免的風(fēng)險(xiǎn)是（　　�。�

A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)                                           B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)                                        D.市場風(fēng)險(xiǎn)

13.對風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)適用性及其收益性情況的分析、檢查、修正與評(píng)估叫做（　　　）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別                                               B.風(fēng)險(xiǎn)估測

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)                                               D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

14.股票發(fā)行公司直接與承銷商議定承銷價(jià)格和面對最終投資者的出售價(jià)格的股票發(fā)行定價(jià)方法是（　　�。�

A.議價(jià)法                                                  B.競價(jià)法

C.擬定法                                                  D.定價(jià)法

15.公司法人資格取消或公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)終止的法律事實(shí)叫做（　　　）

A.公司合并                                               B.公司解散

C.公司分立                                               D.公司破產(chǎn)

16.一張100元面值的股票，預(yù)期每年股息為10元，年利率為2%，則該股票的理論價(jià)格為（　　�。�

A.600元                                                   B.500元

C.400元                                                   D.300元

17.可轉(zhuǎn)換債券的重要性質(zhì)是（　　　）

A.債權(quán)性                                                  B.股權(quán)性

C.收益性                                                  D.可轉(zhuǎn)換性

18.歐洲債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（　　�。�

A.同一個(gè)國家                                           B.兩個(gè)不同的國家

C.三個(gè)不同的國家                                    D.四個(gè)不同的國家

19.證券交易程序的幾個(gè)環(huán)節(jié)順序正確的是（　　�。�

A.開戶、競價(jià)成交、委托、清算交割、過戶

B.開戶、委托、競價(jià)成交、清算交割、過戶

C.開戶、委托、競價(jià)成交、過戶、清算交割

D.開戶、競價(jià)成交、委托、過戶、清算交割

20.MACD是（　　�。�

A.移動(dòng)平均線                                           B.平滑異同移動(dòng)平均線

C.異同平均數(shù)                                           D.正負(fù)差

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二至五個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

21.證券市場上的投資者主要包括（　　　   ）

A.個(gè)人投資者                                           B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所                                           D.證券結(jié)算公司

E.資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

22.按照股票的持股主體來劃分，我國股票可以分為（　　　   ）

A.國家股                                                  B.法人股

C.個(gè)人股                                                  D.普通股

E.優(yōu)先股

23.以下屬于技術(shù)分析法的有（　　　   ）

A.K線理論                                               B.切線理論

C.形態(tài)理論                                               D.技術(shù)指標(biāo)理論

E.波浪理論

24.證券投資風(fēng)險(xiǎn)的特征主要有（　　　   ）

A.風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的                                 B.風(fēng)險(xiǎn)是人的主觀認(rèn)識(shí)

C.風(fēng)險(xiǎn)具有負(fù)面性                                    D.風(fēng)險(xiǎn)具有可測定性

E.風(fēng)險(xiǎn)與收益的對立統(tǒng)一性

25.證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要考慮的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（　　　   ）

A.經(jīng)濟(jì)周期                                               B.利率

C.通貨膨脹                                               D.財(cái)政政策

E.貨幣政策

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）

26.國庫券

27.內(nèi)幕交易

28.證券投資基金

29.證券市場監(jiān)管

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

30.簡述股份有限公司的特點(diǎn)。

31.簡述債券和股票的異同。

32.簡述公募發(fā)行的優(yōu)缺點(diǎn)。

33.簡述證券投資基金的作用。

34.簡述契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）

35.試述證券市場的功能。

36.試述證券上市對投資者的意義。