49、證券業(yè)協(xié)會的章程由( 。┲贫ā
A.會員大會
B.理事會
C.股東大會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)( 。┠暌陨系慕(jīng)驗。
A.1
B.2
C.3
D.4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立( )( 。。
A.補(bǔ)償基金
B.投資基金
C.保證基金
D.風(fēng)險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,一個基金持有一家上市公司的股票,不得超過該基金凈資產(chǎn)的( 。。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)過—( )批準(zhǔn)。
A.發(fā)行審核委員會
B.董事會
C.股東大會
D.證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上( 。且环N折價發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.不標(biāo)明折價率
D.標(biāo)明折價率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是( 。。
A.發(fā)行方式
B.流通發(fā)行
C.券面形式
D.付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( 。。
A.保證公司債券
B.參與公司債券
C.信用債券
D.建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應(yīng)有( 。┯涗洝
A最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為( 。。
A.美元
B.日元
C.發(fā)行國貨幣
D.國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本,應(yīng)由( 。┳鞒鰶Q議。
A全體股東
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.董事會
60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于( 。┤嗣駧。
A.20萬
B.30萬
C.40萬
D.50萬
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成中期報告。
A.30
B.45
C.60
D.90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票,它至少要購買( 。┘疑鲜泄镜墓善薄
A.10家
B.8家
C.6家
D.12家
63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司申請其股票在證券交易所上市,持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于( 。_人。
A.1000
B.10000
C.2000
D.20000
64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于( 。┑男袨椤
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高,這是對( 。┑难a(bǔ)償。
A.信用風(fēng)險
B.通脹風(fēng)險
C.利率風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是( )。
A.是法人
B.以營利為目的
C.設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D.為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院和中國證監(jiān)會
D.司法部和中國證監(jiān)會
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定,股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由( )推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.另一家上市公司
B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為( 。
A.虛買虛賣
B.合謀
C.內(nèi)幕交易
D.連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定,下列那項不是股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)( 。。
A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B.制定公司的基本管理制度
C.執(zhí)行股東大會的決議
D.對公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來說,證券的票面要素有( 。。
A.標(biāo)的物
B.持有人
C.權(quán)利
D.義務(wù)
2、有價證券是指標(biāo)有票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證,這種是( )憑證。
A.所有權(quán)憑證
B.資本憑證
C.貨幣憑證
D.債券憑證
3、有價證券有廣義與狹義之分,廣義的有價證券包括( 。。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有( )兩大類。
A.商業(yè)本票
B.銀行本票
C.商業(yè)證券
D.銀行證券
5、有價證券是指標(biāo)有票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證,它有以下( )基本特征。
A.產(chǎn)權(quán)性
B.收入性
C.流通性
D.風(fēng)險性
6、證券具有收益性,有價證券的收益表現(xiàn)為( 。
A.利息收入
B.紅利收入
C.買賣證券的差額
D.印花稅
7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由( )構(gòu)成的。
A.一級市場
B.股票市場
C.二級市場
D.基金市場
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