證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(2)

49、證券業(yè)協(xié)會的章程由（　�。┲贫ā�
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（　�。┠暌陨系慕�(jīng)驗。
A．1
B．2
C．3
D．4
 
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（　　）（　�。�。
A．補(bǔ)償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風(fēng)險基金 

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的（　�。�。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40% 

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—（　　）批準(zhǔn)。
A．發(fā)行審核委員會
B．董事會
C．股東大會
D．證券交易所 

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上（　�。�，是一種折價發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．不標(biāo)明折價率
D．標(biāo)明折價率 

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（　�。�。
A．發(fā)行方式
B．流通發(fā)行
C．券面形式
D．付息方式 

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（　�。�。
A．保證公司債券
B．參與公司債券
C．信用債券
D．建業(yè)債券 

57、公司申請其股票上市應(yīng)有（　�。┯涗洝�
A最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利 

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為（　�。�。
A．美元
B．日元
C．發(fā)行國貨幣
D．國際貨幣單位 

59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（　�。┳鞒鰶Q議。
A全體股東
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．董事會 

60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于（　�。┤嗣駧�。
A．20萬
B．30萬
C．40萬
D．50萬 

61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（　　）日內(nèi)編制完成中期報告。 
A．30
B．45
C．60
D．90 
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買（　�。┘疑鲜泄�司的股票。 
A．10家
B．8家
C．6家
D．12家 

63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（　�。�__人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000 

64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（　�。┑男袨椤�
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述 

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對（　�。┑难a(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險
B．通脹風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險 

66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是（　　）。
A．是法人 
B．以營利為目的
C．設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D．為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
 
67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（　　）。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C．國務(wù)院和中國證監(jiān)會
D．司法部和中國證監(jiān)會
 
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由（　　）推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A．另一家上市公司
B．證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C．主承銷商
D．承銷團(tuán) 

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為（　�。�。
A．虛買虛賣
B．合謀
C．內(nèi)幕交易
D．連續(xù)交易操縱 

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)（　�。�。
A．制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B．制定公司的基本管理制度
C．執(zhí)行股東大會的決議
D．對公司增發(fā)新股作出決定 

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有（　�。�。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù) 

2、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（　　）憑證。
A．所有權(quán)憑證
B．資本憑證
C．貨幣憑證
D．債券憑證

3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括（　�。�。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有（　　）兩大類。
A．商業(yè)本票
B．銀行本票
C．商業(yè)證券
D．銀行證券

5、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（　　）基本特征。
A．產(chǎn)權(quán)性
B．收入性
C．流通性
D．風(fēng)險性

6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（　�。�。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣證券的差額
D．印花稅

7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（　　）構(gòu)成的。
A．一級市場
B．股票市場
C．二級市場
D．基金市場