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第五節(jié) 上市公司的組織機(jī)構(gòu)
上市公司的股東大會(huì)
1.年會(huì)
上市公司的年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。(2001年案例分析題)
2.臨時(shí)股東大會(huì)
有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì):
(1)董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)5人或者不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí);
(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)(以募集方式設(shè)立的股份有限公司,注冊(cè)資本即為實(shí)收股本總額);
(3)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);
(4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);
(5)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)。
3.股東大會(huì)的召集和主持
(1)股東大會(huì)由董事會(huì)召集,董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由“半數(shù)以上”(≥1/2)的董事共同推舉一名董事主持。
(2)董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持。
(3)監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。
4.股東的臨時(shí)提案權(quán)
(1)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。
(2)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東,并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。
5.股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
6.會(huì)議記錄
股東大會(huì)的會(huì)議記錄由“主持人和出席會(huì)議的董事”(而非股東)簽名。
7.股東大會(huì)的決議方式
(1)出席+>1/2
股東大會(huì)的一般決議(對(duì)解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議、選舉和更換獨(dú)立董事、審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)等等),由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
(2)出席+≥2/3
、傩薷墓菊鲁
、谠黾踊蛘邷p少注冊(cè)資本
、酃竞喜、分立、解散
、茏兏拘问
、萆鲜泄驹1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司“資產(chǎn)總額”30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
、奚鲜泄竟蓶|大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(見第7章)
(3)回避+出席+>1/2
、俟蓶|大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí),該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東,不得參與該項(xiàng)表決,該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
、诠芾韺邮召彂(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后,提交公司股東大會(huì)審議,經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。(見第7章)
(4)回避+出席+≥2/3
①上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的,轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意;股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí),持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。(見第7章)
、谏鲜泄痉枪_發(fā)行股票,本次發(fā)行涉及關(guān)聯(lián)股東的,應(yīng)當(dāng)回避表決,該事項(xiàng)由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(見第7章)
、凵鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的,股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí),關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決,該事項(xiàng)由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(見第7章)
(5)≥2/3+≥2/3(優(yōu)先股的具體內(nèi)容見本章)
對(duì)于發(fā)行優(yōu)先股的上市公司,一般情況下,優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議,所持股份沒有表決權(quán)。但以下情形,除須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過之外,還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過:
、傩薷墓菊鲁讨信c優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容;
②一次或者累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過10%;
、酃竞喜、分立、解散或者變更公司形式;
④發(fā)行優(yōu)先股。
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