題號: 69

　　2006年通過的《反洗錢法》規(guī)定了金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)包括()。

　　A、建立客戶身份識別制度

　　B、建立支付交易監(jiān)測系統(tǒng)，對支付交易進行監(jiān)測

　　C、建立大額交易和可疑交易報告制度

　　D、建立客戶資料和交易記錄保存制度

　　E、開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

　　標準答案：ACDE

　　題號: 70

　　按照客戶身份識別制度的規(guī)定，下列表述正確的是()。

　　A、金融機構(gòu)不得為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，但可以為身份不明者辦理業(yè)務(wù)

　　B、客戶為他人代辦業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)同時對代理人和被代理人的身份證件或其他證明文件進行登記和核對

　　C、為客戶辦理人身保險、信托業(yè)務(wù)時，若合同受益人不是客戶本人，還應(yīng)對收益人的身份證件進行核對并登記

　　D、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份，當?shù)谌�方未按要求履行職�?zé)時，由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任

　　E、必要的情況下，金融機構(gòu)可以向公安、工商行政管理部門核實客戶有關(guān)身份信息

　　標準答案：BCE

　　題號: 71

　　《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事()損害客戶利益的欺詐行為。

　　A、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券

　　B、傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　C、挪用公款進行大規(guī)模的證券買賣

　　D、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　E、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　標準答案：ABDE