31.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　D.為牟取傭金收入，建議客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　32.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)管理。

　　D.登記結(jié)算公司 B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所 D.證券公司

　　33.客戶的開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)資料，證券公司應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　34.以下關(guān)于違反《證券法》的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)的，責(zé)令關(guān)閉，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　B.對(duì)證券公司挪用客戶資金或者證券，責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.對(duì)故意提供虛假材料，隱匿交易記錄的證券從業(yè)人員，撤銷任職資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家公務(wù)員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　　35.《基金法》的調(diào)整對(duì)象是( )。

　　A.保險(xiǎn)基金 B.證券投資基金

　　C.政府建設(shè)基金 D.社會(huì)公益基金

　　36.下列關(guān)于基金當(dāng)事人地位與責(zé)任的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)具有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

　　B.管理人對(duì)基金運(yùn)營(yíng)收益承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)具有保管權(quán)

　　D.投資人對(duì)基金運(yùn)營(yíng)收益享有收益權(quán)

　　37.基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。

　　A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投資人 D.基金份額持有人

　　38.下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。

　　A.依法募集基金

　　B.辦理基金備案手續(xù)

　　C.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　39.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他文件。

　　A.3日 B.5日 C.7日 D.10日

　　40.基金管理人自收到核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.10個(gè)月 D.1年

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