2007年會(huì)計(jì)職稱(chēng)《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)班第六章練習(xí)
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2008會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)講義匯總 第六章 證券法律制度 一、單項(xiàng)選擇題 1.下列屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是( )。 A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人 B.向特定對(duì)象發(fā)行證券 C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券 D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人 【答疑編號(hào)12295,點(diǎn)擊提問(wèn)】 【您的答案】 【正確答案】 C 【答案解析】 本題考核公開(kāi)發(fā)行證券的條件。根據(jù)規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券和向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的,屬于公開(kāi)發(fā)行證券。 2.證券的代銷(xiāo)和包銷(xiāo)期限,最長(zhǎng)不超過(guò)( )。 A.30日 B.90日 C.45日 D.2個(gè)月 【答疑編號(hào)12296,點(diǎn)擊提問(wèn)】 【您的答案】 【正確答案】 B 【答案解析】 本題考核證券的代銷(xiāo)和包銷(xiāo)的期限。根據(jù)規(guī)定,證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限,最長(zhǎng)不超過(guò)90日。 3.下列有關(guān)證券投資基金的發(fā)行,不正確的說(shuō)法是。( ) A.證券投資基金由基金管理人依法募集 B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū) D.基金募集期限滿,開(kāi)放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 【答疑編號(hào)12297,點(diǎn)擊提問(wèn)】 【您的答案】 【正確答案】 D 【答案解析】 本題考核證券投資基金發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,基金募集期限滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額。 4.當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的( )后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少5%時(shí),應(yīng)予以公告和進(jìn)行書(shū)面報(bào)告。 A.10% B.5% C.6% D.8% 【答疑編號(hào)12298,點(diǎn)擊提問(wèn)】 【您的答案】 【正確答案】 B 【答案解析】 本題考核持股比例達(dá)到一定程度后的法定的報(bào)告義務(wù)履行期限。根據(jù)《證券法》規(guī)定,當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時(shí),應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。 5.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起( )工作日內(nèi),對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 A.5 B.3 C.1 D.10 【答疑編號(hào)12299,點(diǎn)擊提問(wèn)】 【您的答案】 【正確答案】 B 【答案解析】 本題考核基金的贖回申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 名師總結(jié)會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》250個(gè)考點(diǎn)
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