81.

　　[答案]BD

　　[解析]本題考核公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行

　　(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　(2)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，因此選項(xiàng)

　　A.C均不正確，選項(xiàng)B正確。發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，因此選項(xiàng)D正確。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　82.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本題考核公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。以上四項(xiàng)均為應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。

　　[該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　83.

　　[答案]CD

　　[解析]本題考核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)組織承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行程序”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　84.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項(xiàng)ACD均屬于高級(jí)管理人員。

　　[該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　85.

　　[答案]ABD

　　[解析] 本題考核證券交易中的相關(guān)規(guī)定。當(dāng)投資者通過(guò)證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

　　[該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　86.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本題考核保薦機(jī)構(gòu)的資格條件。根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　(1)保薦代表人數(shù)量少于2名

　　(2)公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或未有效執(zhí)行

　　(3)最近24個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　[該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　87.

　　[答案]BD

　　[解析]本題考核股票暫停上市的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　(3)公司有重大違法行為

　　(4)公司最近3年連續(xù)虧損

　　(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　[該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　88.

　　[答案]ABD

　　[解析]本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

　　(1)公司有重大違法行為

　　(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　[該題針對(duì)“公司債券上市的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　89.

　　[答案]ACD

　　[解析]本題考核證券投資基金的發(fā)行和交易。(1)選項(xiàng)A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　(2)選項(xiàng)C：封閉式基金申請(qǐng)上市的條件，基金持有人不得少于1000人

　　(3)選項(xiàng)D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市(而非暫停上市)。本題只有選項(xiàng)B的說(shuō)法是正確的。

　　[該題針對(duì)“基金管理公司和基金的募集”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　90.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本題考核點(diǎn)是上市公司的年度報(bào)告。

　　[該題針對(duì)“定期報(bào)告的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]