股份轉(zhuǎn)讓的法律限制

　　1.股東

　　(1)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(2)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　2.董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　(1)董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

　　(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　(4)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

　�、偕鲜泄径ㄆ趫蟾婀媲�30日內(nèi);

　�、谏鲜泄緲I(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);

　�、圩钥赡軐Ρ竟竟善苯灰變r格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi);

　�、茏C券交易所規(guī)定的其他期間。

　　3.短線交易

　　(1)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸上市公司所有，上市公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。

　　(2)董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。董事會未在30日內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　(3)董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行，致使公司遭受損害的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

　　【解釋】證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月的時間限制。

　　4.中介機構(gòu)

　　(1)為“股票發(fā)行”(首發(fā)、增發(fā))出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　(2)為“上市公司”(不包括上市公司增發(fā)股票)出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　5.上市公司非公開發(fā)行的股票

　　本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　6.股票：5%+5%

　　(1)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　(2)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照上述規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　7.上市公司收購

　　(1)收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但是，收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述12個月的限制，但應(yīng)當遵守《上市公司收購管理辦法》有關(guān)豁免申請的有關(guān)規(guī)定。

　　(2)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。

　　8.證券業(yè)從業(yè)人員

　　證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　【例題·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有(　　)。

　　A.董事會秘書

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.財務(wù)負責人

　　D.副總經(jīng)理

　　【答案】ABCD

　　【解析】上市公司董事、監(jiān)事(選項B)、高級管理人員(選項ACD)以及持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸上市公司所有。

　　【例題·多選題】某上市公司董事吳某，持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出，獲利600萬元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有(　　)。

　　A.該收益應(yīng)當全部歸公司所有

　　B.該收益應(yīng)由公司董事會負責收回

　　C.董事會不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會限期收回

　　D.董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的，股東有權(quán)代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

　　【答案】ABC

　　【解析】選項D：股東有權(quán)以“自己的名義”直接向人民法院提起訴訟。

　　【例題·單選題】下列股票交易行為中，不違反證券法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司的股票

　　B.因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙上市公司的股票

　　C.戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，將其所收購股票的60%轉(zhuǎn)讓給非關(guān)聯(lián)方己公司

　　D.庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚上市公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出

　　【答案】B

　　【解析】證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月的時間限制。

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