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　　【判斷題】甲乙丙丁成立一有限合伙企業(yè)，有限合伙人甲沒有按照協(xié)議的約定繳納出資，那么甲只需要承擔補繳出資的義務。(　)

　　【正確答案】錯

　　【答案解析】合伙人未按照約定履行出資義務的，應當承擔補繳出資的義務，同時還應對其他合伙人承擔違約責任。

　　【該題針對“有限合伙企業(yè)設立的特殊規(guī)定”知識點進行考核】

　　【判斷題】合伙人對《合伙企業(yè)法》規(guī)定或者合伙協(xié)議約定必須經(jīng)全體合伙人一致同意始得執(zhí)行的事務擅自處理，給合伙企業(yè)造成損失的，依法承擔賠償責任，給其他合伙人造成損失的，不承擔賠償責任。(　)

　　【正確答案】錯

　　【答案解析】合伙人對《合伙企業(yè)法》規(guī)定或者合伙協(xié)議約定必須經(jīng)全體合伙人一致同意始得執(zhí)行的事務擅自處理，給合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　【該題針對“違反合伙企業(yè)法的法律責任”知識點進行考核】

　　【單選題】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司。該股份有限公司應自成立后，持續(xù)經(jīng)營時間在(　)以上。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　【正確答案】C

　　【答案解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司。該股份有限公司應自成立后，持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上。

　　【該題針對“首次公開發(fā)行股票的條件”知識點進行考核】

　　【單選題】下列有關證券投資基金的發(fā)行，不正確的是(　)。

　　A、證券投資基金由基金管理人依法募集

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定

　　C、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書

　　D、基金募集期限滿，開放式基金募集的基金份額總額應當達到準予注冊規(guī)模的80%以上

　　【正確答案】D

　　【答案解析】根據(jù)規(guī)定，基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額應當達到準予注冊規(guī)模的80%以上;開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額。

　　【該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進行考核】

　　【單選題】下列有關公開發(fā)行股票的說法中，正確的是(　)。

　　A、必須是向特定對象發(fā)行股票

　　B、向累計超過150人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　C、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　D、公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，因此選項ABC均不正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人，因此選項D是正確的。

　　【該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核】

　　【單選題】下列屬于公開發(fā)行證券的是(　)。

　　A、向累計超過150人的特定對象發(fā)行證券

　　B、向特定對象發(fā)行證券

　　C、向不特定對象發(fā)行證券

　　D、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券和向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行證券。

　　【該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核】

　　【單選題】證券承銷采取代銷和包銷兩種方式，對此，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、證券公司承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人，屬于代銷

　　B、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，屬于包銷

　　C、發(fā)行證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷

　　D、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　【正確答案】C

　　【答案解析】向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　【該題針對“證券發(fā)行的程序”知識點進行考核】

　　【單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A、30%

　　B、40%

　　C、50%

　　D、70%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】根據(jù)規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　【該題針對“證券發(fā)行的程序”知識點進行考核】

　　【單選題】下列各項中不屬于證券的是(　)。

　　A、股票

　　B、信用證

　　C、認股權證

　　D、期貨

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券包括股票、債券、證券投資基金份額和認股權證等，信用證屬于結算方式，不屬于證券。

　　【該題針對“證券的概念與分類”知識點進行考核】

　　【單選題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件之一是(　)。

　　A、最近1年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　B、最近2年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　C、最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　D、最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件之一是：最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　【該題針對“上市公司公開發(fā)行新股的條件”知識點進行考核】

　　【單選題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于上市公司公開發(fā)行新股的條件是(　)。

　　A、具備健全且運行良好的組織機構

　　B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達到10%以上

　　C、具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　D、最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構;(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“上市公司公開發(fā)行新股的條件”知識點進行考核】

　　【單選題】上市公司非公開發(fā)行股票，對控股股東實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份限制轉(zhuǎn)讓的期限是(　)。

　　A、自發(fā)行結束之日起12個月內(nèi)

　　B、自發(fā)行之日起12個月內(nèi)

　　C、自發(fā)行結束之日起36個月內(nèi)

　　D、自發(fā)行之日起36個月內(nèi)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，自發(fā)行結束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【該題針對“上市公司非公開發(fā)行股票的條件”知識點進行考核】

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