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　　【單選題】根據(jù)證券發(fā)行的對象不同，證券發(fā)行可以分為(　)。

　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行

　　B.設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行

　　【答案】A

　　【多選題】下列屬于證券法基本原則的有(　)。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.自愿、有償、誠實信用原則

　　C.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　D.遵守法律、行政法規(guī)原則

　　【答案】ABCD【解析】本題的四個表述均屬于其基本原則。

　　【單選題】證券市場的所有參與者在法律上都具有平等地位，在市場中機會平等。這指的是證券法的(　)。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.誠實信用原則

　　【答案】B【解析】公平原則是指所有市場參與者都具有平等的地位，其合法權(quán)益都應(yīng)受到公平的保護(hù)，在證券發(fā)行和交易中應(yīng)當(dāng)機會均等、待遇相同。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為(　)。

　　A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

　　B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)

　　D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

　　【答案】B【解析】根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【單選題】證券交易市場根據(jù)傳統(tǒng)的區(qū)分方式可以分為(　)。

　　A.場內(nèi)交易市場和場外交易市場

　　B.股票市場和債券市場

　　C.一級市場和二級市場

　　D.主板市場和中小板市場

　　【答案】A【解析】場內(nèi)交易市場和場外交易市場是一種傳統(tǒng)的區(qū)分方式。

　　【多選題】下列屬于證券中介機構(gòu)的有(　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　【答案】BC【解析】證券中介機構(gòu)包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等。

　　【多選題】下列各項中，關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有(　)。

　　A.非公開募集基金，可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金

　　B.除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　C.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記，各類私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案

　　D.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金視為合格投資者

　　【答案】BCD【解析】非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。因此選項A的表述不正確。

　　【單選題】基金管理人公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的一定時間內(nèi)公布，該期限是(　)。

　　A.5日內(nèi)

　　B.2日前

　　C.3日前

　　D.3日后

　　【答案】C【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起(　)內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　【答案】D【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。

　　【單選題】下列屬于證券投資基金上市的條件是(　)。

　　A.基金合同期限為3年以上

　　B.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　C.基金份額持有人不少于2000人

　　D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　【答案】D【解析】根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上，因此選項A是錯誤的。基金募集金額不低于2億元人民幣;因此選項B錯誤。基金份額持有人不少于1000人，因此選項C錯誤。

　　【多選題】基金上市期間，出現(xiàn)下列情形，應(yīng)當(dāng)終止上市的有(　)。

　　A.發(fā)生重大變更而不符合上市條件

　　B.基金合同期限屆滿

　　C.嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則

　　D.不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件

　　【答案】BD【解析】基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：①不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件;②基金合同期限屆滿;③基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;④基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

　　【單選題】支票限于見票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期的法律后果是(　)。

　　A.收款人認(rèn)可的，該記載有效

　　B.記載無效，票據(jù)依然有效

　　C.因該記載支票歸于無效

　　D.該記載處應(yīng)加蓋財務(wù)章

　　【答案】B【解析】支票屬見票即付的票據(jù)，因而沒有到期日的規(guī)定。支票的出票日實質(zhì)上就是到期日。我國《票據(jù)法》規(guī)定：“支票限于見票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期的，該記載無效�！�

　　【多選題】甲公司為了支付貨款，簽發(fā)了一張以本市的乙銀行為付款人、以丙公司為收款人的轉(zhuǎn)賬支票。丙公司在出票日之后的第14天向乙銀行提示付款。根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列表述中，錯誤的有(　)。

　　A.如果甲公司在乙銀行的存款足以支付支票金額，乙銀行應(yīng)當(dāng)足額付款

　　B.乙銀行可以拒絕付款

　　C.乙銀行應(yīng)當(dāng)無條件付款

　　D.如果乙銀行拒絕付款，甲公司仍應(yīng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任

　　【答案】AC【解析】根據(jù)規(guī)定，支票的持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起10日內(nèi)提示付款。超過提示付款期限的，付款人可以不予付款;付款人不予付款的，出票人仍應(yīng)當(dāng)對持票人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

　　【單選題】投保人故意或者因重大過失未履行如實告知義務(wù)的，足以影響保險人決定是否同意承�；蛘咛岣弑ｋU費率的，保險人有權(quán)解除合同。保險人的解除合同權(quán)，自保險人知道有解除事由之日起，超過一定期限不行使而消滅。該期限是(　)。

　　A.20日

　　B.10日

　　C.30日

　　D.15日

　　【答案】C【解析】保險人的解除合同權(quán)，自保險人知道有解除事由之日起，超過30日不行使而消滅。

　　【多選題】保險法的基本原則包括(　)。

　　A.保險利益原則

　　B.近因原則

　　C.損失補償原則

　　D.最大誠信原則

　　【答案】ABCD【解析】以上四個選項均屬于。

　　【單選題】甲保險公司在與乙工廠訂立保險合同時已經(jīng)知道乙公司隱瞞投保設(shè)備存在隱患的情況，但仍然決定承保，在保險期限內(nèi)，此設(shè)備發(fā)生了保險事故，甲保險公司應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.承擔(dān)賠償或者給付保險金的責(zé)任

　　B.拒絕進(jìn)行賠付

　　C.終止保險合同

　　D.部分履行賠償或者給付保險金的責(zé)任

　　【答案】A【解析】保險人在合同訂立時已經(jīng)知道投保人未如實告知的情況的，保險人不得解除合同;發(fā)生保險事故的，保險人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償或給付保險金的責(zé)任。

　　【多選題】甲企業(yè)向某銀行申請貸款，請求并得到乙企業(yè)、丙企業(yè)和丁企業(yè)為其提供擔(dān)保，但沒有約定保證份額。如果甲企業(yè)到期不能還款，該銀行符合法律規(guī)定的要求有(　)。

　　A.要求甲企業(yè)履行全部債務(wù)

　　B.要求乙企業(yè)履行全部債務(wù)

　　C.要求丙企業(yè)履行全部債務(wù)

　　D.要求丁企業(yè)履行全部債務(wù)

　　【答案】ABCD【解析】乙企業(yè)、丙企業(yè)和丁企業(yè)沒有約定保證方式和份額，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為連帶共同保證。連帶共同保證的債務(wù)人在主合同規(guī)定的債務(wù)履行期屆滿沒有履行債務(wù)的，債權(quán)人可以要求債務(wù)人履行債務(wù)，也可以單獨要求任何一個保證人承擔(dān)全部保證責(zé)任。

　　【單選題】一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務(wù)人財產(chǎn)依法強制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前，對債權(quán)人可以主張的權(quán)利是(　)。

　　A.同時履行抗辯權(quán)

　　B.不安抗辯權(quán)

　　C.先訴抗辯權(quán)

　　D.抗辯權(quán)

　　【答案】C【解析】一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務(wù)人財產(chǎn)依法強制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前，對債權(quán)人可以拒絕承擔(dān)保證責(zé)任。這是一般保證人享有的先訴抗辯權(quán)。

　　【單選題】根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定，下列關(guān)于保證合同表述不正確的是(　)。

　　A.保證合同應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立

　　B.保證人與債權(quán)人可以就單個主合同分別訂立保證合同

　　C.第三方以書面形式向債權(quán)人出具擔(dān)保書的，且債權(quán)人未提出異議的，保證合同成立

　　D.主合同中沒有保證條款的，保證人僅以保證人身份在主合同上簽字的，保證合同不成立

　　【答案】D【解析】主合同中雖然沒有保證條款，但是，保證人在主合同上以保證人的身份簽字或者蓋章的，保證合同也成立。

　　【多選題】根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定，保證合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　)。

　　A.被保證合同的主債權(quán)的種類、數(shù)額

　　B.債務(wù)人履行債務(wù)的期限

　　C.保證的方式

　　D.保證擔(dān)保的范圍

　　【答案】ABCD【解析】保證合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：被保證合同的主債權(quán)的種類、數(shù)額;債務(wù)人履行債務(wù)的期限;保證的方式;保證擔(dān)保的范圍;保證的期間;以及雙方認(rèn)為需要約定的其他事項。

　　【多選題】下列有關(guān)保證責(zé)任的訴訟時效的表述，符合法律規(guī)定的有(　)。

　　A.一般保證中，主債務(wù)訴訟時效中斷，保證債務(wù)訴訟時效中斷

　　B.一般保證中，主債務(wù)訴訟時效中斷，保證債務(wù)訴訟時效不中斷

　　C.連帶責(zé)任保證中，主債務(wù)訴訟時效中斷，保證債務(wù)訴訟時效中斷

　　D.連帶責(zé)任保證中，主債務(wù)訴訟時效中斷，保證債務(wù)訴訟時效不中斷

　　【答案】AD【解析】一般保證中，主債務(wù)訴訟時效中斷，保證債務(wù)訴訟時效中斷;連帶責(zé)任保證中，主債務(wù)訴訟時效中斷，保證債務(wù)訴訟時效不中斷。一般保證和連帶責(zé)任保證中，主債務(wù)訴訟時效中止的，保證債務(wù)的訴訟時效同時中止。

　　【單選題】甲向乙借款5萬元，還款期限6個月，丙作保證人，約定丙承擔(dān)保證責(zé)任直至甲向乙還清本息為止。丙的保證責(zé)任期間為(　)。

　　A.主債務(wù)履行期屆滿之日起6個月

　　B.借款發(fā)生之日起2年

　　C.借款發(fā)生之日起6個月

　　D.主債務(wù)履行期屆滿之日起2年

　　【答案】D【解析】保證合同約定保證人承擔(dān)保證責(zé)任直至主債務(wù)本息還清時為止等類似內(nèi)容的，視為約定不明，保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起2年。

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