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2010年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)知識點概括精選(2)

  期貨交易所

  v 不以營利為目的,自律管理

  v 期貨交易所會員——企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

  可以實行會員分級結(jié)算制度

  v 不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員

  v 期貨交易所履行的職責(zé)

  v 期貨交易所健全風(fēng)險管理制度

  v 期貨交易所可以采取的緊急措施

  v 期貨交易所辦理如下事項需要證監(jiān)會批準(zhǔn)

  期貨公司

  v 期貨公司——金融機構(gòu)

  v 申請期貨公司需要具備的條件

  v 期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度

  v 期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

  v 期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)

  v 期貨業(yè)務(wù)許可證注銷

  期貨交易基本規(guī)則

  v 風(fēng)險說明書、期貨合同

  v 不得從事期貨交易的單位和個人

  v 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度

  v 標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債、有價證券充抵保證金

  v 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員提取風(fēng)險準(zhǔn)備金

  v 當(dāng)日無負債結(jié)算制度

  v 保證金不足時的情形

  v 會員或客戶在期貨交易中違約

  期貨業(yè)協(xié)會

  自律性組織、社會團體法人

  會員大會、理事會

  期貨協(xié)會履行下列職責(zé)

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文章責(zé)編:宋曉敏