11.

　　題干:期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到(　　)。

　　A:內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

　　B:內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責

　　C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　12.

　　題干:期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要()。

　　A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B:建立、完善檔案管理制度

　　C:客戶管理制度

　　D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案[ABD]

　　13.

　　題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，但(　　)的，可以公開相關(guān)信息。

　　A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

　　B:有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查

　　D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　14.

　　題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令(　　)。

　　A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C:停業(yè)整頓

　　D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案[AB]

　　15.

　　題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，(　　)的，予以公開通報批評。

　　A:情節(jié)嚴重

　　B:情節(jié)較輕

　　C:并造成嚴重后果

　　D:未造成嚴重后果

　　參考答案[AC]

　　16.

　　題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將(　　)的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A:高于客戶指令價格賣出

　　B:高于客戶指令價格買入

　　C:低于客戶指令價格賣出

　　D:低于客戶指令價格買入

　　參考答案[AD]

　　17.

　　題干:客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為(　　)。

　　A:對當日所有持倉的確認

　　B:對該日之前所有持倉的確認

　　C:對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

　　D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

　　參考答案[ABCD]

　　18.

　　題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(　　)。

　　A:期貨交易所擅自上市合約

　　B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

　　C:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　19.

　　題干:期貨經(jīng)紀公司有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

　　A:將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D:從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　20.

　　題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有(　　)。

　　A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

　　B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

　　C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

　　D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

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