題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。
A:程序化
B:系列化
C:保密化
D:精細(xì)化
參考答案[A]
11.
題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
12.
題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)( )。
A:及時(shí)向主管部門報(bào)告
B:公平對(duì)待該投資者
C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
13.
題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于合同法中的( )。
A:雙方違約行為
B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C:惡意進(jìn)行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
14.
題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A:無(wú)權(quán)代理
B:職務(wù)代理
C:越權(quán)代理
D:表見(jiàn)代理
參考答案[D]
15.
題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A:不超過(guò)50%
B:不超過(guò)20%
C:不超過(guò)80%
D:不超過(guò)60%
參考答案[C]
16.
題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指( )。
A:資金大戶
B:國(guó)外企業(yè)法人
C:期貨中介機(jī)構(gòu)
D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]