2014年期貨從業(yè)考試期貨市場監(jiān)管與風險控制講義1

　　第一節(jié) 期貨市場風險的類型與識別

　　一、類型：

　　1. 按是否可控：

　　(1)不可控風險：包括兩類：宏觀環(huán)境變化風險(自然、政治、經(jīng)濟、社會)&政策性風險

　　(2)可控風險：

　　2. 按風險產(chǎn)生的主體：

　　a.期貨交易者

　　b.期貨公司

　　c.期貨交易所

　　d. 政府監(jiān)管部門

　　3. 按風險來源：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險。

　　二、期貨市場風險的成因

　　1. 價格波動

　　2.杠桿效應

　　3. 非理性投機

　　4. 市場機制不健全

　　三、期貨市場風險管理原理

　　1. 基本流程：識別→預測和度量→控制(最高境界是消除風險或規(guī)避風險，完全杜絕是不現(xiàn)實的)

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