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查看匯總:2014期貨從業(yè)公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法匯總
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》
第四章 防范利益沖突
第二十三條至第二十七條
第二十三條期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。
期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。
期貨公司首席風險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。
第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循公平對待的原則予以處理。
第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。
期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動,不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。
第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立,職責分離。
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