查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條例知識匯總

第七章　法律責(zé)任

　　第六十八條　期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規(guī)定接納會員的;

　　(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的;

　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;

　　(四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的;

　　(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的;

　　(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;

　　(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

　　(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

　　(十)限制會員實(shí)物交割總量的;

　　(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　有本條第一款第(二)項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。

　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)、第(十一)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第(九)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

　　第六十九條　期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;

　　(二)允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

　　(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

　　(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

　　(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的;

　　(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

　　(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第(三)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

　　第七十條　期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;

　　(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

　　(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的;

　　(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的;

　　(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;

　　(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的;

　　(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

　　(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

　　(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

　　(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

　　(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

　　(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;

　　(十四)進(jìn)行混碼交易的;

　　(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

　　(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有本條第一款第(八)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)、第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

　　期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。