第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:
(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;
(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;
(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;
(四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;
(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;
(六)申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;
(七)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;
(八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表;
(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告;
(十)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第(十一)項規(guī)定的條件,以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;
(十一)存在本辦法第七條第(八)項或者第(九)項規(guī)定情形的,還應(yīng)當(dāng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;
(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。
第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的,還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。
相關(guān)推薦: