查看匯總:2014年期貨從業(yè)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定》(試行)
期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)
第五章 監(jiān)督管理
第三十三條至第三十七條
第三十三條營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第三十四條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的,派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。
第三十五條派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第三十六條營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況,要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。
第三十七條派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的,應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu);營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。
相關(guān)推薦:
2014年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南全面解析