2、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度——逐日盯市制度

　　每日交易結(jié)束后，交易所按照當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或者減少會員的結(jié)算保證金。會員對客戶進(jìn)行結(jié)算。

　　保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。沒有按規(guī)定時間做的，可強(qiáng)行平倉。

　　實(shí)際工作中，客戶不用全部平倉，減倉后釋放部分交易保證金，滿足持有倉位的交易保證金即可。

　　3、漲跌停板制度—每日價格最大波動限制制度

　　超過這個幅度的報價無效，不能成交。能夠有效緩解、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌，減緩每一個交易日的價格波動，各方損失也被控制在相對較小的范圍內(nèi)。收取的保證金數(shù)額只要大于漲跌幅度內(nèi)可能發(fā)生的虧損金額，保證不出現(xiàn)透支。

　　4、熔斷制度

　　在股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價格波幅觸及所規(guī)定的點(diǎn)數(shù)時，交易隨之停止一段時間;或者交易可以繼續(xù)進(jìn)行，但價格波動幅度不能超過規(guī)定點(diǎn)數(shù)之外的一種交易制度。減震器的作用 分兩種：熔而斷，熔而不斷。

　　5、持倉限額制度

　　1、概念，會員或者客戶可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。

　　目的：防范操縱市場價格的行為和防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者。

　　2、具體規(guī)定：交易所根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額;采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險;套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉不受限制;同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉和幾不得超過該客戶的持倉限額;會員、客戶持倉達(dá)到或超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。

　　6、大戶報告制度

　　概念：交易會員或客戶某品種合約持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉標(biāo)準(zhǔn)的，會員或客戶應(yīng)向交易所報告。

　　具體數(shù)量規(guī)定，達(dá)到其持倉限額的80%以上(包括80%)。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報考指南全面解析

　　2014年期貨從業(yè)《投資分析》預(yù)習(xí)題及答案匯總

　　2014年期貨從業(yè)《投資分析》重點(diǎn)預(yù)習(xí)筆記匯總