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《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》
一、根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定;
本規(guī)則,期貨業(yè)協(xié)會解釋;13年9月3日實施;
二、注意要點:
1、會員單位以了解客戶、分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度;
2、會員單位建立執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確:開發(fā)、審核、服務(wù)、相關(guān)責(zé)人、
高管等相關(guān)從業(yè)人員的責(zé)任;
3、違反本規(guī)的會員單位告誡仍不改則:批評、協(xié)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、取消資格并公告;
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