投資者

自然人

一般單位

特殊單位

要求

保證金≥50萬；
期貨知識、通過測試；
10日、20筆金融仿真交易成交記錄
或3年10筆期貨交易成交記錄；
無不良無違法；

除自然人的條件外還
具有參與金融期貨交易的
內(nèi)控制度、風管制度；

無條件

違法類型

存在或可能違反的期貨公司會員

違反投資者適當制度

期貨公司會員工作人員有責任

交易所可
采取措施

談話、責令培訓、
口頭警示、書面警示
增加檢查次數(shù)、
責令處分責任人、
說明情況、專項調(diào)查、
暫停受理或辦理業(yè)務等監(jiān)管措施
（比較輕，最重不過暫停）

責令整改、
書面警示、
通報批評、公開譴責、
暫停受理申請交易編碼、
暫�；蛳拗茦I(yè)務、
調(diào)整或取消會員資格等處理措施，
情節(jié)嚴重，
交易所可以向證監(jiān)會、協(xié)會
提出行政處罰或紀律處分；
（主要從公司方面來處罰）

通報批評、公開譴責、
暫停從事期貨業(yè)務和
取消從事業(yè)務資格等處理措施；
情節(jié)嚴重，
可向證監(jiān)會、協(xié)會
提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格
等行政處罰或紀律處分；
（主要從個人方面來處罰）