查看匯總:2015年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》要點匯總
第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者
第三節(jié) 期貨公司
一、職能
主要職能:根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險;為客戶提供期貨市場信息,進(jìn)行期貨交易咨詢,充當(dāng)客戶的交易顧問。
二、組織架構(gòu)
股東會——董事會——監(jiān)事會——總經(jīng)理——首席風(fēng)險官
部門設(shè)置:人力、財務(wù)、技術(shù)、稽核、合規(guī)、客戶服務(wù)、結(jié)算、風(fēng)險控制、研發(fā)、交易、交割、行政
期貨公司對營業(yè)部的“四統(tǒng)一”:統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算
公司法人治理結(jié)構(gòu)的特別要求:
1、突出風(fēng)險防范功能(核心內(nèi)容);
2、強(qiáng)調(diào)公司獨(dú)立性(經(jīng)營獨(dú)立、管理獨(dú)立、服務(wù)獨(dú)立);
3、強(qiáng)調(diào)股東職責(zé)履行責(zé)任;
4、保障股東知情權(quán)(P60)
5、完善董事會制度;
6、建立獨(dú)立董事制度(具有分級結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司)
7、建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準(zhǔn)入制度。
風(fēng)險管理制度思路:
1、滿足期貨市場風(fēng)險管理體系要求,有效實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控;
2、符合《期貨交易管理條例》要求,切實有效保護(hù)客戶資產(chǎn)。
風(fēng)險管理制度主要體現(xiàn)為:
1、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系,符合資本充足的要求;
2、保護(hù)客戶資產(chǎn);
3、建立內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制;
4、保障信息系統(tǒng)安全;
5、按規(guī)定進(jìn)行信息披露
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