查看匯總:2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點整理匯總
一、依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《董事、監(jiān)事、高管、資格管理辦法》;
08年5月1日實施;證監(jiān)會及其派出監(jiān)管、交易所、協(xié)會自律監(jiān)管;
二、注意事項
1、董事會選聘首風,有獨董,要經(jīng)全體獨董同意;
2、只能兼任合規(guī)部門負責人;
3、首風季度后10日年度后1月20日向派出機構(gòu)工作報告;
報告合規(guī)、風管、內(nèi)控、履職情況(調(diào)查、意見、效果);
4、首風工作底稿、記錄保存20年;
5、自己辭職提前30天申請董事會,并向派出機構(gòu)報告;
6、首風發(fā)現(xiàn)問題先向總經(jīng)理,不行再董事長、風管委員會、監(jiān)事會,必要向派出機構(gòu);
7、發(fā)現(xiàn)(占用保證金、資產(chǎn)抽逃、凈資本不達標、發(fā)生重大、股東干預)立即向派出機構(gòu);
8、按時參加協(xié)會培訓,連續(xù)2次不參加或不及格,監(jiān)管談話、警示函監(jiān)管措施;
9、監(jiān)管措施、培訓情況、其他,會被記入首風誠信檔案;
三、時間總結(jié):
首風季度后10日年度后1月20日向派出機構(gòu)工作報告;
自己辭職提前30天申請董事會,并向派出機構(gòu)報告;
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