查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)整理匯總

一、總則

1、依據(jù)《公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年7月4日實(shí)施;

2、公司董事、監(jiān)事、高管任職前要取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格;

3、高管包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首風(fēng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、

4、證監(jiān)會(huì)及其派出行政監(jiān)督管理，協(xié)會(huì)交易所自律管理;

二、任職資格和申請(qǐng)材料

注意：

1、期貨10年或金融高管8年，學(xué)歷可放寬大專(zhuān);

2、金融法會(huì)類(lèi)碩士研究生，期貨外經(jīng)歷可放寬1年;

3、在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)8年申請(qǐng)高管免試從業(yè)資格;

4、解除、開(kāi)除滿(mǎn)5年，行政、撤銷(xiāo)滿(mǎn)3年，不適當(dāng)滿(mǎn)2年，才可以申請(qǐng);

5、推薦人為任職1年上董事長(zhǎng)、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;推薦人每年最多3人;

特別總結(jié)：

1、只有高管、法人必須要從業(yè)資格;

2、除了一般董事、監(jiān)事、負(fù)責(zé)人;要資質(zhì)測(cè)試、推薦人;

3、一般董事、監(jiān)事學(xué)歷只大專(zhuān)其他均本科上;

4、時(shí)間總結(jié)：

總(副)經(jīng)理、董事長(zhǎng)、監(jiān)事主席都345，經(jīng)理還高管2年，首風(fēng)32、13;

一般董事、監(jiān)事35、營(yíng)業(yè)部34;獨(dú)董5年或高級(jí);

三、任職情況

1、取得資格30日辦理手續(xù)，未辦理失效;

2、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

擬免首風(fēng)，10日前向駐公司派出機(jī)構(gòu)報(bào)道;

3、境外30%經(jīng)理層;高管最多2家兼董事監(jiān)事;獨(dú)董最多2家;出現(xiàn)兼職5日向派出報(bào)告;

4、董事、監(jiān)事、負(fù)責(zé)人離任資格就失效除非在同公司改任;

5、經(jīng)理層擔(dān)任董事(除獨(dú)董)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不需重申;

6、董事長(zhǎng)、監(jiān)事主席、獨(dú)董去其他公司擔(dān)任，12月內(nèi)，重申只需：申請(qǐng)書(shū)、表、原職情況;

四、行為規(guī)范

1、獨(dú)董重點(diǎn)保護(hù)客戶(hù)、中小客戶(hù)的利益;

2、董事、監(jiān)事、高管近親屬?gòu)氖陆灰祝��?日向公司報(bào)告，公司5日向派出備案;

五、監(jiān)督管理

1、經(jīng)理層未任職實(shí)行資格年檢(下年度每季向派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表)

2、未年檢或未通過(guò)年檢或5年沒(méi)任職，取消資格;

3、獨(dú)董、董長(zhǎng)、主席、經(jīng)理層(任職或沒(méi)任職)至少2年培訓(xùn)1次，取得合格證;

4、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會(huì)及其派出報(bào)告;代為履職不超6個(gè)月;

5、高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事，5日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

6、立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

7、1年3次監(jiān)管談話(huà)、累計(jì)3次紀(jì)律處分、重大責(zé)任、造成嚴(yán)重后果 為不適當(dāng)人選;

8、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任，要證?、期貨資格的事務(wù)所審計(jì)，3個(gè)月內(nèi)審計(jì)報(bào)告送派出;

六、處罰

1、申請(qǐng)人行賄、欺騙獲取資格，撤銷(xiāo)，相關(guān)人罰款3萬(wàn);

2、受賄罰款3萬(wàn)，嚴(yán)重撤銷(xiāo)資格;

七、總結(jié)與時(shí)間相關(guān)：

1、取得資格30日辦理手續(xù)，未辦理失效;

2、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會(huì)及其派出報(bào)告;代為履職不超6個(gè)月;

立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

3、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;出現(xiàn)兼職5日向派出報(bào)告;

董事、監(jiān)事、高管近親屬?gòu)氖陆灰�，�?日向公司報(bào)告，公司5日向派出備案;

高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事，5日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

4、擬免首風(fēng)，10日前向駐公司派出機(jī)構(gòu)報(bào)道;

5、不能履職和立案是3日其余大多都是5日;

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