查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)匯總

　　【錯(cuò)誤點(diǎn)】

　　1. 銀行——存管銀行;人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu);國務(wù)院——國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　2. 期貨交易所公布“平均價(jià)” ×

　　3. 期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。(要周、月、年)

　　4. 實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地。

　　5. 總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)�任�?/P>

　　6. 設(shè)立期交所，提交“草案”/基本�！� ×正式/全部**

　　7. 章程中不記載“薪酬”。

　　8. “交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

　　9. 不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶

　　10. 首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正×——獨(dú)立√

　　11. 申請(qǐng)結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”×，情況表

　　12. 非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)：保證金賬戶扣除，不是自有資金。

　　13. 保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

　　14. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×

　　15. 期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

　　16. 違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”

　　17. 期貨從業(yè)人員，“誠實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)

　　“勤勉盡責(zé)”——專業(yè)技能

　　18. 申請(qǐng)交易編碼，“前一日”保證金≥50萬

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