查看匯總：2015期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)匯總

　　一、職能

　　(1)定義：期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

　　(2)職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);③為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。

　　二、組織架構(gòu)

　　(1)股東會(huì)。股東會(huì)是期貨公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　(2)董事會(huì)。董事會(huì)是股東會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

　　(3)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)是期貨公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

　　(4)總經(jīng)理�？偨�(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

　　(5)首席風(fēng)險(xiǎn)官。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　(6)期貨公司部門設(shè)置。期貨公司一般設(shè)置如下業(yè)務(wù)部門：人力資源部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、稽核部、合規(guī)部、交易部、結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、交割部、客戶服務(wù)部、研發(fā)部、行政部、機(jī)構(gòu)管理部等。

　　三、我國(guó)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理

　　(一)期貨公司的業(yè)務(wù)管理

　　(1)我國(guó)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度。

　　(2)期貨公司從事的業(yè)務(wù)類型主要包括以下幾個(gè)方面。

　　我國(guó)期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，符合條件的公司還可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)。

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營(yíng)利性業(yè)務(wù)。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　(3)期貨公司要對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

　　期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　(二)完善期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)

　　(1)期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，應(yīng)遵循《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的一般要求。

　　(2)期貨公司法人治理的特別要求如下。

　�、偻怀鲲L(fēng)險(xiǎn)防范功能。

　　②強(qiáng)調(diào)公司的獨(dú)立性。

　�、蹚�(qiáng)化股東職權(quán)履行責(zé)任。

　　④保障股東的知情權(quán)。

　　⑤完善董事會(huì)制度。

　　⑥建立獨(dú)立董事制度。

　�、呓�立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格準(zhǔn)入制度。

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