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外商投資期貨公司管理辦法
1、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東 ,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上,近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰;
(二)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力;
(三)具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系;
(四)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列,近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平;境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司,應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。
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