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　　期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

　　1、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突做出說明。

　　3、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

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