居間人:
居間人是指受期貨公司委托,為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù),獨立承擔基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責任,期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。
居間人可分為兩類:
(一)券商IB
是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的證券公司等金融機構(gòu)開展中介服務(wù)。
在我國,證券公司受期貨公司委托,可以將客戶介紹給期貨公司,并為客戶開展期貨交易提供一定的服務(wù),期貨公司因此向證券公司支付一定的傭金。
(二)開展居間服務(wù)的自然人
其主要職責是介紹客戶,憑借手中的客戶資源和信息 渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。
開展居間合作的自然人不得有下列情況之一:
(1)最近三年內(nèi)受過刑 事處罰的;
(2)被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門采取市場禁入措施,禁入期未滿的;
(3)最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的;
(4)被協(xié)會給予資格限制紀律懲戒措施,限制期未滿的;
(5)被協(xié)會列入居間人失信名單的;
(6)中國證監(jiān)會及協(xié)會認定的其他情況。
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