81、 現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風險保障體系，其中包括( )。

　　A、漲跌停板制度

　　B、每日無負債結算制度

　　C、強行平倉制度

　　D、大戶報告制度

　　參考答案：ABCD

　　解題思路：風險保障體系除ABCD四項外，還包括：持倉限額制度等。

　　82、 當交易所經(jīng)紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交( )材料。

　　A、填寫完整的"經(jīng)紀會員大戶報告表"

　　B、資金來源說明

　　C、其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結算單據(jù)

　　D、交易所要求提供的其他材料

　　參考答案：ABD

　　解題思路：C項應為其持倉量前5名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結算單據(jù)。

　　83、 客戶可以通過( )向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。

　　A、書面下單

　　B、電話下單

　　C、網(wǎng)絡下單

　　D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

　　參考答案：ABCD

　　解題思路：《期貨交易管理條例》中規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式向期貨公司下達交易指令。

　　84、 關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有( )。

　　A、在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進行

　　B、在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進行

　　C、前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間

　　D、后1分鐘為集合競價撮合時間

　　參考答案：ACD

　　解題思路：收盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進行，其中前4分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，收市時產(chǎn)生收盤價。

　　85、 標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括( )。

　　A、轉讓的數(shù)量

　　B、轉讓單價

　　C、轉讓前后的客戶編碼

　　D、轉讓前后的客戶名稱

　　參考答案：ABCD

　　解題思路：標準倉單可以按交易所規(guī)定進行轉讓。轉讓申請由會員單位書面向交易所申報說明轉讓的數(shù)量、單價、轉讓前后的客戶編碼及名稱等，并加蓋會員單位公章。

　　86、 ( )作為期貨交易必須支付的費用理應得到補償，成為期貨價格的因素之一。

　　A、傭金

　　B、交易手續(xù)費

　　C、保證金

　　D、保證金所占用資金而應付的利息

　　參考答案：ABD

　　解題思路：作為保證金本身，它并不是期貨價格的構成因素，它的大小不會影響已經(jīng)確定期貨合約的價格。

　　87、 期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有( )。

　　A、交叉套期保值

　　B、相同或相近月份套期保值

　　C、買入套期保值

　　D、賣出套期保值

　　參考答案：CD

　　解題思路：交叉套期保值和相同或相近月份套期保值是比較復雜的套期保值方式。

　　88、 下列有關基差的敘述，正確的是( )。

　　A、屬于相對價格變動

　　B、存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

　　C、基差風險通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價格風險

　　D、基差之強弱與市場走勢有絕對相關

　　參考答案：ABC

　　解題思路：基差的強弱與市場走勢有一定的關系，但不是絕對相關，還與供求因素，人們的心理等有關。

　　89、 在下列情況中，出現(xiàn)( )情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。

　　A、正向市場中，基差走強

　　B、正向市場中，基差走弱

　　C、反向市場中，基差走強

　　D、反向市場中，基差走弱

　　參考答案：BD

　　解題思路：賣出套期保值者在基差走弱時，無論價格怎樣變化，將會出現(xiàn)虧損。

　　90、 在套期保值操作中控制基差風險的主要方法有( )。

　　A、適當選擇期貨合約的標的資產(chǎn)

　　B、適當選擇交割月份

　　C、充分利用基差套利

　　D、選擇流動性較弱的期貨合約

　　參考答案：AB

　　解題思路：套期保值者應注意從三方面控制風險：①適當選擇期貨合約的標的資產(chǎn);②適當選擇交割月份;③盡量選擇流動性較強的期貨合約。