45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.2
B.3
C.5
D.7
46.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
48.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的,應(yīng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
答案與解析
單項選擇題
37.【答案】A
【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu),由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。
38.【答案】D
【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。
39.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議:(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。
40.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
41.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
42.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
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